TechFlow – Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) thông báo đang xem xét sửa đổi cuối cùng các quy định liên quan đến việc đăng ký môi giới tại các hiệp hội chứng khoán quốc gia, nhằm xác định rõ những công ty môi giới nào cần phải đăng ký tại các hiệp hội này như Tổ chức Quản lý Ngành Tài chính (FINRA).
Đợt sửa đổi này của SEC liên quan đến quy tắc 15b9-1, được ban hành lần đầu vào những năm 1960 và mở rộng vào năm 1976, ban đầu cho phép một số lượng hạn chế thành viên sàn giao dịch được miễn trở thành thành viên của Hiệp hội Môi giới Chứng khoán Quốc gia (NASD), tiền thân của FINRA. Tuy nhiên, với sự phát triển của giao dịch tần suất cao, nhiều công ty môi giới đã thực hiện khối lượng hoạt động lớn trên nhiều sàn giao dịch hoặc giao dịch phi tập trung, trong khi vẫn dựa vào các ngoại lệ lỗi thời về đăng ký hiệp hội chứng khoán quốc gia, dẫn đến khoảng trống trong quản lý giám sát.
Vì vậy, các sửa đổi mới sẽ cập nhật và thu hẹp các trường hợp được miễn đăng ký tại hiệp hội chứng khoán quốc gia. Việc yêu cầu trở thành thành viên hiệp hội sẽ góp phần tăng cường quản lý giám sát một cách vững chắc và nhất quán hơn, đặc biệt đối với các hoạt động giao dịch liên thị trường và giao dịch phi tập trung.
SEC cho biết biện pháp này sẽ có lợi cho nhà đầu tư cũng như thúc đẩy thị trường minh bạch, ổn định, hiệu quả và công bằng.
