Toàn văn tuyên bố về việc SEC Hoa Kỳ phê duyệt ETF Bitcoin giao ngay
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
Toàn văn tuyên bố về việc SEC Hoa Kỳ phê duyệt ETF Bitcoin giao ngay
Nhà đầu tư nên thận trọng trước vô số rủi ro liên quan đến các sản phẩm gắn với bitcoin và giá trị của tiền mã hóa.
Chuyên sâu báo cáo Web3Tác giả: Gary Gensler, Chủ tịch SEC
Tổng hợp: SevenUp DAO
Ngày 11 tháng 1, theo Reuters đưa tin, các tài liệu từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cho thấy SEC đã phê duyệt giao dịch và niêm yết cho 11 quỹ ETF Bitcoin giao ngay, bao gồm VanEck, Bitwise, Fidelity, Franklin, Valkyrie, Hashdex, Ark Invest, Grayscale, BlackRock, WisdomTree và Invesco Galaxy.
Chủ tịch SEC, ông Gensler, đã đăng tuyên bố về việc phê duyệt ETF Bitcoin giao ngay trên trang web chính thức của SEC. Lý do được phê duyệt phần lớn xuất phát từ phán quyết của Tòa án Phúc thẩm Liên bang Khu vực Columbia, trong đó xác định rằng ủy ban đã không giải thích đầy đủ lý do từ chối đề xuất ETF của Grayscale.
Ông nói: Mặc dù hôm nay chúng tôi phê duyệt việc niêm yết và giao dịch một số cổ phiếu ETP Bitcoin giao ngay, nhưng chúng tôi không phê duyệt hay công nhận Bitcoin.
Nhà đầu tư nên thận trọng trước vô số rủi ro liên quan đến Bitcoin và các sản phẩm có giá trị gắn với tiền mã hóa.
Dưới đây là toàn văn tuyên bố:
Hôm nay, ủy ban đã phê duyệt việc niêm yết và giao dịch nhiều cổ phiếu sản phẩm giao dịch trên sàn (ETP) Bitcoin giao ngay.
Tôi thường nhấn mạnh rằng ủy ban hành động theo luật pháp và cách diễn giải pháp luật bởi tòa án. Từ năm 2018, dưới sự lãnh đạo của Chủ tịch Clayton, và kéo dài đến tháng 3 năm 2023, ủy ban đã từ chối hơn 20 hồ sơ quy tắc sàn giao dịch liên quan đến các ETP Bitcoin giao ngay. Một trong số đó là đề xuất của Grayscale nhằm chuyển đổi Quỹ tín thác Bitcoin Grayscale thành một ETP.
Hiện tại, chúng ta đang đối mặt với một loạt đơn xin tương tự như những đơn bị từ chối trước đây. Tuy nhiên, tình hình đã thay đổi. Tòa án Phúc thẩm Liên bang Khu vực Columbia đã phán quyết rằng ủy ban chưa giải thích đầy đủ lập luận của mình khi từ chối đề xuất niêm yết và giao dịch ETP của Grayscale (phán quyết Grayscale). Do đó, tòa án đã hủy bỏ quyết định này và trả hồ sơ về lại ủy ban để xem xét lại. Với hoàn cảnh hiện tại cùng các yếu tố được phân tích chi tiết hơn trong lệnh phê duyệt, tôi cho rằng con đường bền vững nhất lúc này là phê duyệt việc niêm yết và giao dịch các cổ phiếu ETP Bitcoin giao ngay này.
Ủy ban đánh giá mọi hồ sơ quy tắc được nộp bởi các sở giao dịch chứng khoán quốc gia dựa trên tiêu chí liệu nó có phù hợp với Đạo luật Chứng khoán và các quy định liên quan hay không, bao gồm cả việc liệu quy tắc đó có nhằm bảo vệ nhà đầu tư và lợi ích công cộng hay không. Ủy ban giữ thái độ trung lập, không đưa ra quan điểm ủng hộ hay phản đối bất kỳ công ty cụ thể nào, loại hình đầu tư hay tài sản cơ sở của ETP. Nếu tổ chức phát hành chứng khoán và sở giao dịch niêm yết tuân thủ luật chứng khoán, Đạo luật Sở giao dịch chứng khoán và các quy định của ủy ban, thì họ phải được hưởng quyền tiếp cận thị trường được quản lý của chúng ta như bất kỳ bên nào khác.
Điều quan trọng là, hành động của ủy ban hôm nay chỉ giới hạn ở các ETP nắm giữ một hàng hóa phi chứng khoán là Bitcoin, và điều này tuyệt đối không có nghĩa là ủy ban sẵn sàng phê chuẩn các tiêu chuẩn niêm yết đối với các tài sản mã hóa là chứng khoán. Việc phê duyệt này cũng không thể hiện quan điểm của ủy ban về vị thế pháp lý của các tài sản mã hóa khác dưới luật chứng khoán liên bang hoặc về thực trạng hiện nay là nhiều bên tham gia thị trường mã hóa đang hoạt động trái luật. Như tôi từng nói trước đây, tôi không tiên đoán về bất kỳ tài sản mã hóa riêng lẻ nào – phần lớn các tài sản mã hóa đều là hợp đồng đầu tư, do đó thuộc phạm vi điều chỉnh của luật chứng khoán liên bang.
Hiện tại, nhà đầu tư đã có thể mua, bán hoặc tiếp cận các cơ hội đầu tư vào Bitcoin thông qua nhiều kênh như các công ty môi giới, quỹ đầu tư chung, các sở giao dịch chứng khoán quốc gia, ứng dụng thanh toán ngang hàng, các nền tảng giao dịch tiền mã hóa không tuân thủ pháp luật, hay Quỹ tín thác Bitcoin Grayscale. Hành động hôm nay sẽ mang lại một mức độ bảo vệ nhất định cho nhà đầu tư:
Thứ nhất, các tổ chức phát hành ETP Bitcoin sẽ bị yêu cầu cung cấp thông tin minh bạch, trung thực và đầy đủ về sản phẩm. Những nhà đầu tư nắm giữ bất kỳ ETP Bitcoin nào được niêm yết và giao dịch sẽ được hưởng lợi từ bản cáo bạch đăng ký công khai và các báo cáo định kỳ bắt buộc. Tuy nhiên, cần lưu ý rằng việc yêu cầu công bố thông tin này không đồng nghĩa với việc ủy ban công nhận các thỏa thuận ETP đã công bố (ví dụ như thỏa thuận lưu ký).
Thứ hai, các sản phẩm này sẽ được niêm yết và giao dịch trên các sở giao dịch chứng khoán quốc gia đã đăng ký. Các sở giao dịch được quản lý này phải có các quy tắc nhằm ngăn chặn gian lận và thao túng, và chúng tôi sẽ giám sát chặt chẽ để đảm bảo họ thực thi đúng các quy định đó. Ngoài ra, ủy ban sẽ điều tra toàn diện mọi hành vi gian lận hoặc thao túng trên thị trường chứng khoán, kể cả các âm mưu thao túng thông qua nền tảng mạng xã hội. Các sở giao dịch được quản lý này cũng có các quy tắc nhằm giải quyết một số xung đột lợi ích và bảo vệ nhà đầu tư cùng lợi ích công cộng.
Thêm vào đó, các quy tắc và chuẩn mực hành vi hiện hành sẽ áp dụng cho việc mua bán các ETP đã được phê duyệt. Ví dụ, khi các nhà môi giới chứng khoán giới thiệu ETP cho nhà đầu tư cá nhân, Quy tắc Lợi ích Tốt nhất (Reg BI) sẽ được áp dụng; các cố vấn đầu tư chịu trách nhiệm tín thác theo Đạo luật Cố vấn Đầu tư. Hành động hôm nay không hề phê duyệt hay công nhận các nền tảng hoặc trung gian giao dịch tiền mã hóa, vốn phần lớn đang hoạt động trái với luật chứng khoán liên bang, và thường xuyên tồn tại xung đột lợi ích nghiêm trọng.
Thứ ba, đội ngũ nhân viên ủy ban đang đồng thời hoàn tất việc rà soát 10 bản đăng ký phát hành ETP Bitcoin giao ngay, điều này sẽ góp phần tạo ra môi trường cạnh tranh công bằng cho các tổ chức phát hành, từ đó mang lại lợi ích cho nhà đầu tư và toàn bộ thị trường.
Kể từ năm 2004, cơ quan này đã có kinh nghiệm trong việc quản lý một số ETP hàng hóa phi chứng khoán như kim loại quý. Kinh nghiệm này sẽ rất hữu ích trong việc giám sát giao dịch ETP Bitcoin giao ngay.
Mặc dù giữ thái độ trung lập, tôi muốn nhấn mạnh rằng tài sản cơ sở của các ETP kim loại quý có các mục đích sử dụng trong tiêu dùng và công nghiệp, trong khi đó, Bitcoin chủ yếu là một tài sản mang tính đầu cơ cao, biến động lớn, và cũng được sử dụng trong các hoạt động bất hợp pháp như mã độc tống tiền (ransomware), rửa tiền, trốn tránh trừng phạt và tài trợ khủng bố.
Mặc dù hôm nay chúng tôi phê duyệt việc niêm yết và giao dịch một số cổ phiếu ETP Bitcoin giao ngay, nhưng chúng tôi không phê duyệt hay công nhận Bitcoin. Nhà đầu tư cần hết sức thận trọng trước vô số rủi ro liên quan đến Bitcoin và các sản phẩm có giá trị gắn với tiền mã hóa.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
@SECGov
