SEC công bố "phụ lục mới" gây sức ép, Binance cho biết "sẽ bảo vệ lập trường của mình"
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
SEC công bố "phụ lục mới" gây sức ép, Binance cho biết "sẽ bảo vệ lập trường của mình"
Giám sát viên bên thứ ba sắp giám sát Binance, sẽ mang lại những ảnh hưởng gì?
Chuyên sâu báo cáo Web3Bài viết: Weilin
Chỉnh sửa: Văn Đao
Vụ kiện Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) chống lại Binance có diễn biến mới.
Ngày 8 tháng 12, trên trang web tài liệu pháp lý CourtListener của Mỹ, ba văn bản thỏa thuận chi tiết giữa Binance với Bộ Tư pháp Mỹ, Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) và các cơ quan quản lý khác đã được công khai. Điều đáng chú ý là người nộp đơn được ghi rõ là SEC, mặc dù cơ quan giám sát chứng khoán này không nằm trong danh sách các cơ quan mà Binance đạt thỏa thuận dàn xếp với các cơ quan quản lý Mỹ.
Vào tháng 6 năm nay, SEC đã khởi kiện dân sự đối với Binance, cáo buộc sàn giao dịch này hoạt động như một sàn chưa đăng ký và cung cấp, bán chứng khoán trái phép cho các nhà đầu tư Mỹ. Ba văn bản nói trên hiện đã chính thức được SEC đưa vào danh sách phụ lục công bố mới nhất, đồng thời SEC cũng yêu cầu thẩm phán trong văn bản thứ ba xác nhận về mặt tư pháp loạt "sự thật tội lỗi mới" trong thỏa thuận dàn xếp.
Thái độ gây áp lực của SEC rất rõ ràng — cơ quan này từ chối yêu cầu hủy bỏ vụ kiện của Binance. Trước đó, CEO mới của Binance, Richard Teng, trong buổi hỏi đáp cộng đồng tiếng Trung ngày 12 tháng 12, đã phản hồi rằng Binance sẽ kiên quyết bảo vệ lập trường của mình. Do vụ việc vẫn đang trong quá trình điều tra, ông không đưa ra thêm bình luận nào.
Ba văn bản do SEC công bố ngoài những nội dung phạt tiền và tịch thu tài sản mà công chúng đã biết, còn ghi rõ chi tiết ảnh hưởng của "giám sát viên" đối với Binance – điều mà dư luận đặc biệt quan tâm.
Theo tài liệu, trong vòng 3-5 năm tới, nhiều bộ phận thuộc Bộ Tư pháp Mỹ và các cơ quan quản lý như FinCEN sẽ thực hiện quyền giám sát đối với Binance thông qua hình thức thuê bên thứ ba làm giám sát viên. Về trách nhiệm và tiêu chuẩn chuyên môn, những giám sát viên này không phải là quan chức chính phủ, mà do Binance tuyển dụng, chủ yếu tập trung vào tuân thủ chống rửa tiền (AML) và tuân thủ lệnh trừng phạt.
Richard giải thích rằng nhiệm vụ cốt lõi của giám sát viên là chống rửa tiền, không liên quan đến các hoạt động cụ thể như niêm yết tài sản trên Binance, càng không vi phạm nguyên tắc bảo vệ thông tin người dùng của Binance.
Giám sát viên bên thứ ba chỉ giám sát AML, không can thiệp dữ liệu người dùng
Sau khi Binance đạt được thỏa thuận dàn xếp với Bộ Tư pháp Mỹ, công chúng ngạc nhiên trước mức phạt lên tới 4,3 tỷ USD, nhưng người dùng ngoài Mỹ lại quan tâm hơn cả là liệu giám sát viên sắp tiến vào Binance để thực hiện quyền giám sát có ảnh hưởng đến việc niêm yết tài sản mã hóa hay giao dịch của người dùng hay không? Dữ liệu người dùng có bị lộ cho cơ quan quản lý?
Ngày 12 tháng 12, CEO Binance Richard Teng trong buổi AMA cộng đồng tiếng Trung khẳng định nhiệm vụ chính của giám sát viên là chống rửa tiền, sẽ không ảnh hưởng đến việc niêm yết tài sản mã hóa hay giao dịch của người dùng, không can thiệp vào đổi mới sản phẩm của Binance, cũng không ảnh hưởng đến nguyên tắc bảo vệ thông tin và dữ liệu người dùng của Binance.
Ông giải thích, giám sát viên không phải là quan chức chính phủ Mỹ, mà là nhân sự bên thứ ba do Binance thuê, đáp ứng các yêu cầu pháp lý về năng lực, phải duy trì tính độc lập, «chủ yếu kiểm tra xem công tác chống rửa tiền của chúng tôi có tốt không, có đáp ứng yêu cầu pháp luật, có thực hiện từng điều khoản trong thỏa thuận hay không».
Ông cho biết, trong những năm qua Binance đã đầu tư rất lớn về tài chính và nguồn lực cho chống rửa tiền, «theo tiêu chuẩn ngành thì đã rất tiên tiến rồi, nhưng tự chúng tôi nói thì không đủ, khi có giám sát viên độc lập vào, họ sẽ khách quan đánh giá nỗ lực của chúng tôi có đúng như lời nói hay không».
Về vấn đề dữ liệu và quyền riêng tư, Richard nhấn mạnh rằng bất kỳ yêu cầu điều tra nào từ cơ quan quản lý gửi đến Binance, Binance chỉ hợp tác nếu có yêu cầu thực thi pháp luật hợp lệ hoặc theo lệnh tòa án, «đây là quy tắc chung mà tất cả các sàn giao dịch hiện nay đều phải tuân thủ».
Vậy, những gì Richard nói có đúng sự thật? Ba văn bản thỏa thuận dàn xếp giữa Binance với Bộ Tư pháp Mỹ và các cơ quan quản lý khác do SEC công bố ngày 8 tháng 12 vừa vặn đưa ra câu trả lời rõ ràng.
Ba văn bản được công bố ngày 8 tháng 12
Theo thỏa thuận, Binance đồng ý thuê một giám sát viên bên thứ ba thực hiện các nghĩa vụ trong thời gian quy định. Binance và cơ quan công tố sẽ nỗ lực tối đa hoàn thành việc lựa chọn giám sát viên trong vòng 60 ngày làm việc kể từ ngày ký kết thỏa thuận.
Từ chu kỳ này có thể thấy, việc giám sát viên bắt đầu giám sát Binance sẽ phải đến năm sau. Thời hạn nhiệm kỳ giám sát viên theo yêu cầu của Bộ Tư pháp là ba năm kể từ ngày được thuê. Thời hạn theo yêu cầu của FinCEN là 5 năm, hai vị trí này có thể do cùng một người đảm nhiệm.
Tài liệu cho thấy nhiệm vụ chính của giám sát viên là đánh giá và giám sát việc tuân thủ các điều khoản trong thỏa thuận của công ty, bao gồm kế hoạch, chính sách, quy trình, bộ quy tắc đạo đức, hệ thống và kiểm soát nội bộ của công ty, cũng như kế hoạch tuân thủ chống rửa tiền và lệnh trừng phạt của Mỹ, nhằm xác định và giảm thiểu rủi ro tái diễn hành vi sai phạm của công ty.
Trong một số trường hợp, giám sát viên phải ngay lập tức báo cáo trực tiếp các hành vi sai phạm tiềm tàng đến văn phòng công tố, chứ không phải báo cáo cho Binance. Các hành vi sai phạm tiềm tàng bao gồm: gây rủi ro cho an ninh quốc gia, sức khỏe cộng đồng hoặc an toàn của Mỹ, liên quan đến ban quản lý cấp cao của công ty, liên quan đến cản trở công lý hoặc tạo thành rủi ro nghiêm trọng theo cách khác.
Giám sát viên còn chịu trách nhiệm đánh giá và giám sát việc thực hiện thỏa thuận, bao gồm cam kết và triển khai của ban quản lý cấp cao Binance đối với kế hoạch tuân thủ chống rửa tiền (AML) và lệnh trừng phạt, đánh giá và giám sát việc Binance tuân thủ thỏa thuận dàn xếp với Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC), thỏa thuận dàn xếp với Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC), và thỏa thuận dàn xếp giữa Binance với Bộ Tư pháp.
Cam kết tuân thủ của Binance theo thỏa thuận bao gồm: chính sách, quy trình và kiểm soát nội bộ; mối quan hệ khách hàng và bên thứ ba; kiểm soát tránh né; kiểm tra định kỳ; giám sát phù hợp và độc lập; đào tạo và hướng dẫn; báo cáo toàn diện và điều tra; thực thi và kỷ luật; cũng như giám sát, kiểm thử và kiểm toán.
Theo thỏa thuận, Binance phải nỗ lực tối đa cung cấp quyền truy cập thông tin cho giám sát viên theo yêu cầu hợp lý của họ, đối tượng bao gồm «các nhân viên cũ, đại lý, trung gian, cố vấn, đại diện, nhà phân phối, người giữ giấy phép, nhà thầu, nhà cung cấp và đối tác liên doanh của công ty».
Điều này cho thấy phạm vi thẩm tra của giám sát viên không liên quan đến thông tin của người dùng thông thường. Tài liệu cũng nêu rõ, khi Bộ Tư pháp Mỹ và FinCEN điều tra Binance, các tài liệu bằng chứng mà Binance cung cấp cho cơ quan điều tra được thực hiện trên cơ sở «không vi phạm quyền riêng tư dữ liệu nước ngoài».
Ba văn bản này được SEC bổ sung vào hồ sơ vụ kiện Binance chi tiết hơn so với những gì Bộ Tư pháp Mỹ, FinCEN và các cơ quan khác đã công bố trước đó, phần nội dung về giám sát viên cũng xác nhận lại phần nào phát biểu của CEO Binance Richard. Việc giám sát chặt chẽ này khách quan khiến trong ít nhất 3-5 năm tới, tuân thủ AML và các quy định khác của Binance có khả năng đạt mức cao hơn trong ngành.
Richard cũng chia sẻ thái độ của một số đối tác Binance sau hai tuần sự việc xảy ra: «Họ cho rằng đây là tín hiệu tích cực, một số đối tác trước đây khá dè dặt, giờ lại sẵn sàng hợp tác với Binance. Lợi ích của việc tuân thủ đang thể hiện rõ, không chỉ giúp đi lâu dài mà còn thúc đẩy việc áp dụng rộng rãi tài sản mã hóa hơn.»
SEC gây áp lực lần nữa, Binance phản hồi “sẽ bảo vệ lập trường”
Ngoài nội dung ba văn bản, trong văn bản thứ ba công bố, SEC yêu cầu thẩm phán xác nhận về mặt tư pháp loạt «sự thật tội lỗi mới» trong thỏa thuận dàn xếp.
Rõ ràng, SEC muốn mượn cơ hội này tăng sức thuyết phục trong vụ án, mong muốn thẩm phán tuyên bố các sự kiện liên quan là đúng sự thật mà không cần nộp bằng chứng chính thức. Nhưng kết quả thế nào vẫn còn phụ thuộc vào phán quyết của tòa án đối với vụ kiện dân sự này.
Ngày 5 tháng 6 năm nay, SEC đã đưa ra 13 cáo buộc đối với Binance, bao gồm việc Binance phát hành các token BNB và BUSD chưa đăng ký, các sản phẩm Simple Earn và BNB Vault cũng như kế hoạch staking. SEC cũng cho biết Binance chưa đăng ký nền tảng Binance.com như một sàn giao dịch hoặc tổ chức môi giới thanh toán.
Xét về nội dung cáo buộc, trọng tâm nằm ở việc Binance có chạm đến luật chứng khoán Mỹ hay không.
Trong buổi AMA cộng đồng Binance ngày 12 tháng 12, Richard vì «vụ việc vẫn đang điều tra» nên không bình luận sâu, nhưng ông bày tỏ rõ lập trường: «Binance chắc chắn sẽ kiên quyết bảo vệ lập trường của mình».
Trước đó, Binance và CEO lúc đó là Zhao Changpeng đã nộp đơn yêu cầu hủy bỏ vụ kiện tại Tòa án Liên bang Mỹ vào tháng 9, lập luận rằng vụ kiện của SEC vượt quá thẩm quyền, chủ yếu vì SEC chưa từng cung cấp hướng dẫn rõ ràng cho ngành tiền mã hóa trước khi đưa ra cáo buộc, đồng thời trong quá trình cố gắng tuyên bố quyền quản lý đối với ngành này, SEC đã bóp méo các điều khoản của luật chứng khoán.
Ngày 7 tháng 11, SEC phản bác lại động thái bác bỏ vụ kiện của Binance, cho rằng «không có tòa án nào chấp nhận cách hiểu sai luật của Binance», đồng thời cáo buộc Binance «chưa từng tuân thủ» luật chứng khoán liên bang, yêu cầu tòa bác đơn của Binance để bảo vệ hệ thống pháp luật chứng khoán.
Cuộc đấu tranh căng thẳng giữa SEC và Binance vẫn đang tiếp diễn. Trên thực tế, ngoài Binance, nhiều công ty trong ngành tài sản mã hóa từng bị SEC kiện vì vấn đề «chứng khoán», xa có Ethereum (cuối cùng không bị xác định là chứng khoán), gần có Ripple, TRON, thậm chí cả sàn giao dịch tiền mã hóa trong nước Mỹ là Coinbase, vụ việc này cũng giống như vụ SEC kiện Binance, hiện vẫn đang được xử lý.
Xét từ các vụ đã kết thúc, phần lớn vụ kiện của SEC thuộc loại dân sự, thường kết thúc bằng dàn xếp và phạt tiền. Cần lưu ý rằng, trong loạt thỏa thuận dàn xếp giữa Binance và các cơ quan quản lý Mỹ, SEC không nằm trong danh sách.
Về vấn đề này, He Yi, đồng sáng lập Binance tham gia cùng buổi AMA, cho biết dù đối mặt với cuộc điều tra của Bộ Tư pháp hay vụ kiện của SEC, Binance đều có bộ phận pháp chế và luật sư chuyên trách xử lý, và khi đánh giá tác động quản lý, «các luật sư đều cho rằng ảnh hưởng từ Bộ Tư pháp lớn hơn, vì họ có quyền xử phạt hình sự, trong khi vụ kiện của SEC thuộc trách nhiệm dân sự».
Cặp đôi lãnh đạo mới của Binance, Richard và He Yi, dường như đều thể hiện thái độ lạc quan trước vụ kiện của SEC, nhưng cuối cùng vụ việc sẽ đi theo hướng nào, vẫn phải chờ phán quyết của Tòa án Liên bang Mỹ.
Và Binance, sau khi đã đạt thỏa thuận dàn xếp với cơ quan quản lý Mỹ, đã tiếp tục phục hồi dữ liệu.
Tổng tài sản ví trên chuỗi của Binance đã phục hồi về mức trước sự cố
Theo dữ liệu DefiLlama, tổng tài sản ví trên chuỗi của Binance đạt 73,471 tỷ USD, tăng 15% so với mức 63,504 tỷ USD vào ngày 21 tháng 11 khi thông tin «vụ dàn xếp» được công bố, đã trở lại mức trước sự cố.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
