OKX 세이셸, 미국 사법부와 공식적으로 합의 도달
Aux Cayes FinTech Co. Ltd.(OKX Seychelles, 이하 “해당 회사”)는 오늘 미국 사법부의 조사와 관련하여 합의에 도달했으며, 과거 무허가 상태에서 미국 내 송금 업무를 운영한 사실을 인정했습니다. 이번 조사 과정에서 회사는 과거 준법 관리 통제의 미흡으로 인해 소수의 미국 고객이 자사 글로벌 플랫폼에서 거래를 진행한 사실이 있었음을 시인하였습니다.
해당 미국 고객 수는 회사의 전 세계 고객 총 수에 비해 극소수에 불과하며, 현재 모든 미국 고객은 이미 퇴출 조치를 완료하였습니다. 이번 합의 과정에서 고객 피해에 관한 어떠한 주장도 제기되지 않았으며, 직원 개인에 대한 기소나 정부 감독관 임명도 없었습니다. 본 합의를 위해 회사는 8,400만 달러의 벌금 납부에 동의하였으며, 미국 고객으로부터 해당 기간 중 약 4억2,100만 달러의 수익을 포기하기로 하였으며, 이 중 대부분은 일부 기관 고객으로부터 발생한 수익입니다.
회사는 이러한 문제점을 인지한 즉시, 자체적으로 준법 컨설턴트를 고용하여 문제 해결 및 준법 체계 강화를 추진하였으며, 향후에도 지속적으로 해당 컨설턴트와 협력할 예정입니다. 미국 사법부가 이번 사건의 합의문에서 언급했듯이, 해당 회사는 사법부와 긴밀히 협력하였으며, 제공된 지원에 대해 사의를 표합니다.
OKX는 전 세계 수천만 명의 사용자가 신뢰하는 암호화폐 플랫폼으로서 자부심을 갖고 있으며, 운영 중인 모든 국가에서 현지 법률 및 규정을 철저히 준수하고 있습니다. 우리는 초기 스타트업에서 출발하였으며, 시간이 흐르면서 부족한 점을 적극적으로 개선해 나가는 노력을 계속해왔고, 이러한 정신은 이번 합의 과정에서도 잘 드러났습니다.
본 합의 결과에 만족하며, OKX는 앞으로도 글로벌 사업 확장을 계속 추구하면서 동시에 세계에서 가장 신뢰받고 기술 혁신 중심의 암호화폐 플랫폼으로서의 입지를 지속해서 유지하기를 기대합니다.
이번 합의 이전에도 OKX는 강력한 준법 인프라 구축 분야에서 상당한 진전을 이루어냈습니다. 이번 합의는 OKX가 뛰어난 준법 시스템 구축, 규제 당국과의 협력 심화, 그리고 전체 암호화폐 산업의 신뢰성 제고를 위해 지속적으로 노력하고 있음을 보여주는 계기가 됩니다. 이번 합의는 우리의 성장 과정을 반영하며, OKX가 규제 기관과 계속 협력하여 암호화시장 전반에 걸쳐 고객에게 유익한 솔루션을 제공할 수 있는 기반을 마련해주었습니다.
준법성에 대한 약속
OKX에서는 준법성이 사업 운영의 핵심이며, 높은 수준의 준법 시스템을 구축할 책임을 매우 중요하게 생각하고 있습니다. 지난 2년간 OKX는 위험 기반의 엄격한 글로벌 준법 시스템을 구축하고 이를 지속적으로 투자해 왔으며, 일련의 핵심 조치를 통해 규제 준수, 플랫폼 보안 및 전반적인 준법 시스템의 효율성을 강화하였습니다:
• 고객 등록 단계부터 플랫폼 내 전체 생애주기까지 고객의 위험 상태를 식별하고 평가할 수 있도록 글로벌 고객 신원 확인(KYC) 시스템 및 고객 위험 등급(CRR) 시스템을 강화하였습니다.
• 거래소 내 잠재적 고위험 요소를 더욱 효과적으로 회피하기 위해 강화된 실사(EDD) 프로그램을 확대 시행하였습니다.
• 자체 개발한 탐지 시스템과 행동 기반 거래 모니터링 시스템(TMS)을 포함한 업계를 선도하는 자금세탁방지(AML) 및 제재 대응 도구를 배치하였으며, 실시간 및 사후 탐지를 통해 다양한 불법 활동을 억제하고 있습니다.
• 다수의 법 집행기관 및 규제기관 출신 전문가들로 구성된 150명 이상의 금융범죄 및 체인상 조사 전담팀을 구성하고, 전 세계 법 집행 기관과 긴밀히 협력하고 있습니다.
• 잠재적 사기 및 준법 통제 우회 시도를 방지하기 위한 최첨단 지리적 접근 차단(geo-blocking) 및 추적 기술을 도입하였습니다.
• 여러 제3자 솔루션을 통합함으로써, 고객에게 개방적이고 공정하며 투명한 시장을 제공하는 것이 중요하다고 믿고 있습니다.
이러한 조치들은 변화하는 글로벌 규제 환경 속에서도 OKX가 항상 준법의 최전선에 서 있도록 보장해주며, 암호화 생태계 내에서 신뢰와 성실성을 지속적으로 구축할 수 있게 합니다.
글로벌 규제 협력 및 미래 전망
OKX는 지속적인 준법 체계 강화를 위해 노력하며, 전 세계 여러 관할 지역에서 규제 요건에 부합하는 제품과 서비스를 제공하고 있습니다. 또한 전 세계 법 집행 기관과 긴밀한 협력을 유지하며 암호화폐 관련 금융 범죄, 테러 자금 조달, 제재 회피 방지 분야에서의 성과를 널리 인정받고 있습니다.
암호화 산업의 진화에 따라 OKX는 혁신을 지속적으로 추진하면서도 준법성을 중시하며, 업계 내 투명성, 규제 준수, 사용자 보안의 모범 사례를 제시하고 있습니다. 회사는 과거의 부족한 점에 대해 전적으로 책임을 지며, 전 세계 고객, 직원 및 파트너들을 위해 안전하고, 규제를 준수하며, 신뢰할 수 있는 플랫폼을 조성하기 위해 지속해서 나아갈 것을 약속합니다.
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