TechFlowの報道によると、11月29日、財新ネットの報道によれば、天風証券は中国証券監督管理委員会（CSRC）から「立案告知書」を受け取り、情報開示の違法・規制違反および違法な資金提供の疑いにより、「証券法」「行政処罰法」などの関連法規に基づき、CSRCが天風証券に対して正式に調査を開始することが決定された。ある非銀行系アナリストは、天風証券が最終的に行政処分を受けることになれば、同社の事業展開や資金調達に悪影響を及ぼし、流動性が逼迫する可能性があると指摘している。なお、天風証券はこれまでに、全額出資子会社である天風国際証券与先物有限公司が香港証券期貨委員会（SFC）の承認を得てバーチャルアセット関連ライセンスの第三類ライセンスを取得し、包括口座安排を通じてバーチャルアセット取引サービスを提供できるようになったことを明らかにしている。
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