TechFlow rapporte que, le 22 mai, la Commission des valeurs mobilières de Hong Kong (SFC) a publié aujourd’hui une circulaire précisant les mesures de surveillance à mettre en œuvre lors de l’ouverture de comptes et du maintien des relations avec les clients.
Cette circulaire a été publiée suite à un examen mené par la SFC sur les procédures d’ouverture de comptes appliquées par 12 courtiers en valeurs mobilières. Cet examen a révélé plusieurs lacunes importantes, notamment une diligence raisonnable insuffisante concernant les documents fournis pour l’ouverture de comptes, l’acceptation, au cours du processus d’ouverture, de documents suspects ou falsifiés, ainsi que des faiblesses dans la gestion des relations d’intermédiation transfrontalière avec des intermédiaires étrangers. La SFC exprime une vive préoccupation quant au risque que les comptes clients soient utilisés de manière abusive afin de réaliser des opérations suspectes ou illégales, ce qui aggraverait par conséquent les risques de blanchiment d’argent et de financement du terrorisme.
La SFC demande à toutes les sociétés titulaires de licence de procéder, dans les plus brefs délais possibles, à une vérification interne afin de détecter tout document suspect ou falsifié qui aurait pu être accepté lors de l’ouverture de comptes. La SFC énumère également des mesures supplémentaires que les sociétés titulaires de licence doivent appliquer lors de l’ouverture et de la gestion des comptes relatifs aux investisseurs continentaux. Ces mesures supplémentaires comprennent la fermeture des comptes d’investissement ouverts à l’aide de documents suspects ou falsifiés, la fermeture des comptes d’investissement inactifs dont le solde est nul, ainsi que l’obligation, lors de l’ouverture de nouveaux comptes d’investissement, d’obtenir une déclaration écrite de l’investisseur et de faire en sorte que tous les règlements et retraits de fonds ne puissent s’effectuer que via un compte bancaire détenu au nom même du client auprès d’une banque qualifiée.
