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深潮 TechFlow 消息，1 月 17 日，美國證券交易委員會（SEC）宣佈對經紀交易商和投資顧問 LPL Financial LLC 的反洗錢（AML）計劃多項違規行為提出指控。LPL 同意支付 1800 萬美元的民事罰款，並承諾改進其反洗錢政策和程序。
SEC 的命令指出，從 2019 年 5 月至 2023 年 12 月期間，LPL 在客戶身份識別程序方面存在長期失誤，包括未能及時關閉未經proper驗證客戶身份的賬戶。此外，LPL 未能按照其反洗錢政策關閉或限制數千個高風險賬戶，如大麻相關和外國賬戶。
美國證券交易委員會（SEC）宣佈對經紀交易商和投資顧問 LPL Financial LLC 的反洗錢（AML）計劃多項違規行為提出指控。LPL 同意支付 1800 萬美元的民事罰款，並承諾改進其反洗錢政策和程序。SEC 的命令指出，從 2019 年 5 月至 2023 年 12 月期間，LPL 在客戶身份識別程序方面存在長期失誤，包括未能及時關閉未經proper驗證客戶身份的賬戶。此外，LPL 未能按照其反洗錢政策關閉或限制數千個高風險賬戶，如大麻相關和外國賬戶。
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