深潮 TechFlow  消息，美國證券交易委員會（SEC）宣佈考慮對與經紀商在國家證券協會註冊的相關規則進行最終修訂，目的是確定哪些經紀商需要在國家證券協會（如金融行業監管局FINRA）中註冊。

SEC的這次修訂涉及15b9-1規則，該規則最初在1960年代制定，1976年得到擴展，旨在允許有限數量的交易所會員不成為國家證券經紀商協會（NASD，FINRA的前身）的成員。但隨著高頻交易的興起，許多經紀商在跨交易所或場外進行了大量活動，一些經紀商仍然依賴於過時的國家證券協會註冊豁免權，這導致了一個監管缺口。

因此，這些修訂更新並縮小了經紀商不需要在國家證券協會註冊的情況，國家證券協會的會員資格將有助於加強健全和一致的監管，特別是對跨市場和場外交易的監管。

SEC表示，這將有利於投資者和公平、有序、高效的市場。