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TechFlow 소식, 1월 14일 미국 증권거래위원회(SEC)가 발표한 공고에 따르면 Robinhood Securities LLC와 Robinhood Financial LLC는 증권법 조항 10개 이상을 위반한 혐의로 총 4500만 달러의 민사 벌금 지불에 합의했다. 위반 행위에는 의심스러운 활동 보고서 미제출, 신원 도용 보호 조치 미흡, 알려진 사이버 보안 취약점 미해결, 고객 통신 기록 부실 보관 등이 포함된다. 또한 Robinhood Securities는 별도로 완전한 증권 거래 데이터 제공 실패 및 Reg SHO 규정 미준수 혐의도 받았다. 이 문제들은 2019년부터 2023년까지 발생했으며, SEC는 두 회사가 일부 조사 결과를 인정하고 제재를 수용하기로 동의했다고 밝혔다.
미국 증권거래위원회(SEC)가 발표한 공고에 따르면, Robinhood Securities LLC와 Robinhood Financial LLC는 10개 이상의 증권법 조항을 위반한 혐의로 총 4500만 달러의 민사 벌금 지불에 합의했다. 위반 사항에는 의심스러운 활동 보고서 미제출, 적절한 신원 도용 방지 조치 부재, 알려진 사이버 보안 취약점 미해결, 고객 통신 기록 미보존 등이 포함된다. 또한 Robinhood Securities는 별도로 완전한 증권 거래 데이터 미제공 및 Reg SHO 규정 미준수 혐의도 받았다. 이 문제들은 2019년부터 2023년까지 발생했으며, SEC는 두 회사가 조사 결과 일부를 인정하고 제재를 수용하기로 동의했다고 밝혔다.
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