TechFlow 소식에 따르면, 9월 3일 공식 발표에 따르면 미국 증권거래위원회(SEC)는 플로리다주 암호자산 투자자문회사인 Galois Capital Management LLC에게 22만 5천 달러의 벌금을 부과한다고 밝혔다. SEC는 이 회사가 고객 자산 보호 규정을 준수하지 못했으며 투자자들에게 환매 통보 기간에 관한 정보를 오도했다고 주장했다.
SEC 조사 결과, 2022년 7월부터 Galois Capital은 운용 중인 사모펀드가 보유한 일부 암호자산들을 적격 수탁자가 아닌 곳에 보관해 왔으며, 이는 '투자자문법'의 수탁 규칙 위반에 해당한다. 이 회사는 일부 자산을 FTX를 포함한 비적격 수탁자 거래소에 예치하여 2022년 11월 FTX 붕괴 시 약 절반의 운용 자산을 손실하게 되었다.
또한 Galois Capital은 일부 투자자들에게는 환매 시 다섯 영업일 전 통보가 필요하다고 안내하면서도 실제로 다른 투자자들에게는 더 짧은 시간 내 환매를 허용함으로써 오도 행위를 저질렀다. SEC 자산관리부 공동 책임자 코어이 슈스터(Corey Schuster)는 핵심적인 투자자 보호 의무를 위반하는 자문사들에 대해 계속 책임을 묻겠다고 강조했다. Galois Capital은 위반 행위 중단 및 비난을 수용하기로 동의했으나, SEC의 조사 결과에 대해서는 인정하거나 부인하지 않았다. 벌금은 피해를 입은 투자자들에게 배분될 예정이다.
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