TechFlow 소식, 홍콩 증권선물위원회(SFC)는 오늘 최신의 『자금세탁 및 테러자금조달 방지 가이드라인(라이선스를 보유한 법인 및 SFC 라이선스를 취득한 가상자산 서비스 제공자 적용)』을 반영하여 업데이트된 『자금세탁/테러자금조달 방지를 위한 자기평가 점검표』를 발표했다.
이 점검표는 라이선스를 보유한 법인, SFC 라이선스를 취득한 가상자산 서비스 제공자 및 관련 기관에 자금세탁/테러자금조달 방지 주요 규정 준수 여부를 자체적으로 평가할 수 있는 체계적이고 포괄적인 프레임워크를 제공한다.
감독 당국은 해당 기관들이 정기적인 검토를 위해 이 자기평가 점검표를 활용하여 자금세탁/테러자금조달 방지 규정 준수 상황을 지속적으로 모니터링해야 한다고 강조했다.
고위 경영진은 정기 검토 과정에서 발견된 모든 규제 미준수 사항이 신속히 시정되도록 해야 한다. 감독 과정에서 SFC는 관련 기관으로부터 검토 내용 및 그 결과와 관련된 서류 증거 제출을 요구할 수 있다.
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