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TechFlow 소식에 따르면, SEC는 Archipelago Trading Services Inc. (ATSI)가 2012년 8월부터 2020년 9월까지 수백 건의 법적 의무가 있는 의심스러운 금융 거래 보고서, 즉 의심 활동 보고서(SAR)를 제출하지 않았다고 주장했다. 이는 ATSI의 대체 거래 시스템(ATS)에서 실행된 장외거래(OTC) 증권과 관련이 있다.
ATSI는 SEC의 주장을 수용하고 조사 결과를 인정하지 않는다는 조건으로 중지 명령을 받아들이며 150만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했다.
SEC는 Archipelago Trading Services Inc.(ATSI)가 2012년 8월부터 2020년 9월까지 수백 건의 법적 요건에 따라 제출해야 하는 의심스러운 금융 거래 보고, 즉 의심 활동 보고(SAR)를 제출하지 못했다고 주장했다. 이는 ATSI의 대체 거래 시스템(ATS)에서 체결된 장외시장(OTC) 증권 거래와 관련된 것이다. ATSI는 SEC의 조사 결과에 대해 책임을 인정하고 중단할 것을 동의하되, 이를 공식적으로 인정하지는 않기로 하며, 150만 달러의 벌금을 납부하기로 했다.
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