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TechFlowの報道によると、1月17日、米証券取引委員会（SEC）は、ブローカー・ディーラーおよび投資アドバイザーであるLPL Financial LLCが反マネーロンダリング（AML）計画において複数の違反を犯したとして、これを起訴したと発表した。LPLは1800万ドルの民事罰金を支払うことに合意し、AMLポリシーおよび手順の改善を約束した。
SECの命令書によれば、2019年5月から2023年12月にかけて、LPLは顧客身元確認手続きにおいて長期にわたる不備を抱えており、適切な身元検証を行っていない口座をタイムリーに閉鎖しなかった。さらに、大麻関連および外国関連などの数千の高リスク口座について、自らのAMLポリシーに従って閉鎖または制限措置を講じていなかった。
米証券取引委員会（SEC）は、ブローカー・ディーラーおよび投資顧問であるLPL Financial LLCが、アンチマネーロンダリング（AML）計画において複数の違反を行ったとして告発した。LPLは1800万ドルの民事罰金を支払うことに合意し、AML方針と手順の改善を約束した。SECの命令によると、2019年5月から2023年12月までの期間、LPLは顧客身元確認手続において長期にわたる不備があり、適切に顧客身元を検証していない口座をタイムリーに閉鎖しなかった。さらに、大麻関連口座や外国口座など数千の高リスク口座について、自らのAML方針に従って閉鎖または制限措置を講じなかった。
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