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TechFlow報道、1月14日、米証券取引委員会（SEC）が発表した公告によると、Robinhood Securities LLCおよびRobinhood Financial LLCは、10項目以上の証券法規制に違反したとして、合計4500万ドルの民事罰金を支払うことで合意した。違反行為には、疑わしい活動報告の適時提出義務の不履行、身元盗用防止措置の不備、既知のサイバーセキュリティ脆弱性の未対応、顧客との通信記録の適切な保存義務の不履行などが含まれる。また、Robinhood Securitiesは個別に、完全な証券取引データの提供不足およびReg SHO規則の遵守不十分についても指摘されている。これらの問題は2019年から2023年の期間中に発生したもので、SECは両社が調査結果の一部を認め、制裁の受容に同意したと述べている。
米証券取引委員会（SEC）が発表した公告によると、Robinhood Securities LLCおよびRobinhood Financial LLCは、10項目以上の証券法規制に違反したとして、総額4500万ドルの民事罰金を支払うことで合意した。違反内容には、疑わしい活動報告の適時提出義務の未履行、十分な身分盗用防止策の未実施、既知のサイバーセキュリティ脆弱性の未是正、顧客との通信記録の適切な保存義務の未遵守などが含まれる。また、Robinhood Securitiesは単独で、完全な証券取引データの提供不足およびReg SHO規則の違反により告発された。これらの問題は2019年から2023年にかけて発生したものである。SECは、両社が調査の一部結果を認め、制裁措置の受容に同意したと述べた。
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