TechFlowの報道によると、香港証券先物委員会（SFC）は10月9日、複数の資産運用会社がプライベートファンドおよび委託口座の管理において重大な不適切行為を行っていたことを指摘する通達を発表した。SFC中間機関部執行董事の葉志衡博士は、「これらの行為は投資家による香港市場への信頼を著しく損なうものであり、来年度、SFCは資産運用業界におけるこうした不適切行為への取り締まりを最優先課題とする」と述べた。
この通達で明らかにされた問題は、利益相反、リスク管理の不足、許可範囲を超えた投資、投資家への情報提供の不備、評価方法の不適切さなど多岐にわたる。これらの問題に対処するため、SFCはテーマ別検査を実施し、資産運用会社がプライベートファンドの運営において適用される監督規定を遵守しているか重点的に確認する予定だ。葉志衡博士は警告として、「検査中に重大な違反または不適切行為が発覚した場合、SFCは資産運用会社の上級経営陣の責任を断固として追及する」と述べた。
またSFCは投資家に対しても、投資判断を行う際には慎重を期すよう呼びかけている。最新の関連情報を資産運用会社から取得し、プライベートファンドや許可された投資範囲が自身の投資目的とリスク状況に合致していることを確認すべきであるとしている。通達はさらに、資産運用会社の取締役会および上級経営陣（主要機能主管および責任者を含む）が、企業が適切な倫理基準を維持することの第一の責任を負っていること、また監視体制およびコンプライアンス体制を強化してすべての適用される監督規定を遵守すべきことを強調している。
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