TechFlowの報道によると、9月3日、米証券取引委員会（SEC）はフロリダ州に拠点を置く暗号資産投資顧問会社Galois Capital Management LLCに対し、22万5,000ドルの罰金を科すことを発表した。SECは同社が顧客資産保護規定に違反し、換金に関する通知期間について投資家を誤解させる情報提供を行ったと指摘している。
SECの調査により、2022年7月以降、Galois Capitalは運用する私募ファンドが保有する一部の暗号資産について、適格なカストディアンによる保管を確保しておらず、投資顧問法におけるカストディ規則に違反していたことが判明した。同社はこれらの資産をFTXを含む非適格な取引プラットフォームに預けており、その結果、2022年11月のFTX破綻時に管理資産の約半分を失うこととなった。
さらに、Galois Capitalは一部の投資家に対して換金には事前に5営業日の通知が必要であると伝えていた一方で、他の投資家にはより短い期間での換金を許可しており、これは虚偽・誤解を招く表示に該当する。SEC資産管理部門の共同責任者であるCorey Schuster氏は、基本的な投資家保護義務に違反するアドバイザーに対する責任追及を今後も続けていくと強調した。Galois Capitalは違反行為の中止および戒告を受け入れる用意があるが、SECの調査結果については認めず、また否定もしない立場を取っている。罰金は被害を受けた投資家に分配される予定だ。
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