TechFlowの報道によると、本日、香港証券先物委員会（SFC）は「マネーロンダリング／テロ資金供与防止の自己評価チェックリスト」を更新し、最新の『マネーロンダリング及びテロ資金供与防止ガイドライン（ライセンス取得法人およびSFCからライセンスを取得した仮想資産サービスプロバイダー適用）』を反映させた。
このチェックリストは、ライセンス取得法人、SFCからライセンスを取得した仮想資産サービスプロバイダーおよび関連機関に対して、主要なマネーロンダリング／テロ資金供与防止規制への遵守状況を自主的に評価するための体系的かつ包括的な枠組みを提供するものである。
監督当局は、これらの機関が自己評価チェックリストを用いて定期的なレビューを行い、マネーロンダリング／テロ資金供与防止規制への遵守状況を監視すべきことを強調している。
上級経営陣は、定期的なレビューで発見されたあらゆるコンプライアンス上の不備について、速やかに是正措置を講じることを確実にしなければならない。監督プロセスにおいて、SFCは当該機関に対し、レビューおよびその結果に関する文書による証拠の提出を求めることもある。
お気に入りに追加
SNSで共有
