TechFlow報道。SECは、Archipelago Trading Services Inc.(ATSI)が2012年8月から2020年9月にかけて、同社の代替取引システム(ATS)上で執行された店頭(OTC)有価証券取引に関連する、法的に義務付けられた数百件の疑わしい金融取引報告、すなわち疑わしい活動報告(SAR)を提出しなかったとして告発した。
ATSIは、SECの調査結果について非承認かつ停止措置を受け入れ、150万ドルの罰金を支払うことで合意した。
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TechFlow報道。SECは、Archipelago Trading Services Inc.(ATSI)が2012年8月から2020年9月にかけて、同社の代替取引システム(ATS)上で執行された店頭(OTC)有価証券取引に関連する、法的に義務付けられた数百件の疑わしい金融取引報告、すなわち疑わしい活動報告(SAR)を提出しなかったとして告発した。
ATSIは、SECの調査結果について非承認かつ停止措置を受け入れ、150万ドルの罰金を支払うことで合意した。
SECは、Archipelago Trading Services Inc.(ATSI)が2012年8月から2020年9月にかけて、店頭取引(OTC)で執行された証券取引に関する数百件の法的要請に基づく疑わしい金融取引報告、すなわち疑わしい活動報告(SAR)を提出しなかったとして、同社を起訴した。この件に関して、ATSIはSECの指摘を受け入れ、是正措置を講じることを約束し、また調査結果については不認諾とした上で、150万ドルの罰金を支払うことで合意した。