TechFlow 情報によると、米証券取引委員会（SEC）は、ブローカー・ディーラーが国立証券業協会に登録する必要があるかどうかを明確にするため、関連規定の最終改訂を検討していることを発表しました。
今回のSECによる改訂は15b9-1規則に関わるもので、この規則は当初1960年代に制定され、1976年に拡大されたものであり、限られた数の取引所会員が国立証券ブローカー協会（NASD、現FINRAの前身）のメンバーにならなくてもよいようにすることを目的としていました。しかし、高頻度取引（HFT）の台頭に伴い、多くのブローカー・ディーラーが複数の取引所や店頭市場で大量の活動を行うようになり、一部のブローカー・ディーラーは時代遅れの国立証券業協会登録免除条項に依然依存しており、これが監督上のギャップを生んでいます。
そのため、今回の改訂では、国立証券業協会への登録が不要となるケースを更新し、範囲を狭めることになります。国立証券業協会への会員登録は、特に市場横断的取引および店頭取引に対する健全かつ一貫性のある監督を強化するために役立ちます。
SECは、これにより投資家や公正で秩序があり、効率的な市場にとって有益になると述べています。
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