TechFlowの報道によると、3月21日、香港メディア「橙新聞」は、香港証券・先物専門協会会長の陳志華氏が、証券会社顧客による「事前登録指定銀行口座」をめぐる論争についてコメントしたと伝えています。陳氏は、金融規制当局から発出された通達において銀行口座登録制度の導入および口座数の上限設定が提言されているものの、こうした措置は、仮想資産分野の監督手法（例：ウォレットアドレスの事前承認）を、伝統的な証券業界に不適切に適用したものである可能性があると指摘しました。
陳氏はさらに、仮想資産はブロックチェーン上のアドレスにより所有権を即時検証することが困難なため、事前承認には技術的な合理性があると説明しました。一方で、伝統的な証券取引における資金の流れは、「同一名義口座照合」などの既存メカニズムによって確認可能であり、口座数を一律に制限する必要はないとしています。また、欧州連合（EU）のマネーロンダリング防止（AML）枠組みと比較して、監督の重点は、受益者所有権の追跡および異常取引の特定に置くべきであり、事前の口座制限に焦点を当てるべきではないと主張しました。その上で、監督当局に対し、「リスクベース」の原則を堅持し、異常な資金フロー（例：「レイヤード取引」）に注力すること、同一名義口座に関するコンプライアンス基準を明確化すること、そしてマネーロンダリング監視におけるビッグデータおよびAIの活用を推進することを提言しています。
お気に入りに追加
SNSで共有
