TechFlow 情報、12月18日、公式サイトの公告によると、米国SEC取引市場部は暗号資産および分散台帳技術（DLT）活動に関するQ&A（FAQs）を発表し、市場参加者へのコンプライアンス指針を提供するもので、以下の主要分野をカバーしています：
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ブローカー・ディーラーの責任：証券に該当しない暗号資産は『証券取引法』第15c3-3条の適用外となるが、「暗号資産証券」の場合は、同条に基づきブローカーが「支配権」を確立することでコンプライアンス要件を満たすことができる。SECは紙媒体以外の形式の資産について異議を唱えない。
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顧客資産の保護：暗号資産が『証券法』上の登録商品でない場合、SIPC（証券投資者保護公社）による保護は受けられない。SECは証券に該当しない暗号資産について、UCC第8編により「金融資産」として「証券口座」に格納することで、破産清算時の顧客資産の独立性を強化することを推奨している。
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二資産ペア取引：全国証券取引所（NSE）および代替取引システム（ATS）は、監督要件を満たし、Form ATSまたはATS-Nにて関連情報を詳細に開示する限りにおいて、「暗号証券／非証券資産」のペア取引を提供できる。
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トランスファーエージェントとDLT：トランスファーエージェントが発行体に対して暗号資産の証券移転サービスを提供する場合、対象資産が第12条に基づく登録証券であるときは、SECへの登録が必要となる。SECは、すべての連邦規制における記録保存および監査要件を満たす限り、ブロックチェーンを主台帳として使用することに反対しない。
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決済・清算およびETP：登録ブローカーがATSを運営する際、自らの口座台帳内で顧客取引の清算を行うことが可能であり、SECは清算機関としての登録を義務付けない。暗号資産を参照するETPについては、SECは2006年のコモディティETPに対するノーアクションレターに準拠することに反対しない。
