TechFlow, le 3 septembre, selon une annonce officielle, la Commission des valeurs mobilières des États-Unis (SEC) a infligé une amende de 225 000 dollars à Galois Capital Management LLC, une société conseil en investissement d'actifs numériques basée en Floride. La SEC accuse l'entreprise de ne pas avoir respecté les règles de protection des actifs clients et de tromper les investisseurs concernant les délais de préavis pour les rachats.
Une enquête menée par la SEC a révélé qu'à compter de juillet 2022, Galois Capital n'a pas veillé à ce que certains actifs numériques détenus par les fonds privés qu'elle gérait soient conservés par un dépositaire qualifié, en violation des règles de garde énoncées dans la loi sur les conseillers en placement. L'entreprise avait placé certaines de ses participations sur des plateformes d'échange non qualifiées, notamment FTX, ce qui a entraîné la perte d'environ la moitié de ses actifs sous gestion lors de l'effondrement de FTX en novembre 2022.
Par ailleurs, Galois Capital a indiqué à certains investisseurs qu'un préavis de cinq jours ouvrables était requis pour les rachats, tout en permettant à d'autres investisseurs d'effectuer des rachats en un délai plus court, ce qui constitue une pratique trompeuse. Corey Schuster, coprésident du département des marchés d'actifs de la SEC, a souligné que la commission continuera d'exiger des comptes des conseillers qui violent leurs obligations fondamentales de protection des investisseurs. Galois Capital a accepté de mettre fin à ses pratiques illégales et de recevoir une condamnation, sans admettre ni contester les conclusions de la SEC. L'amende sera versée aux investisseurs lésés.
