TechFlow tin tức, ngày 7 tháng 1, theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông (SFC), SFC đã lên án Saxo Capital Markets (Hong Kong) Limited (Saxo Capital Markets) và phạt 4 triệu đô la Hồng Kông, do Saxo Capital Markets có thiếu sót trong việc phân phối các quỹ tài sản ảo không được SFC công nhận và các sản phẩm liên quan đến tài sản ảo (gọi chung là sản phẩm tài sản ảo) thông qua nền tảng giao dịch trực tuyến của mình (nền tảng trực tuyến).
Trong khoảng thời gian từ ngày 1 tháng 11 năm 2018 đến ngày 25 tháng 11 năm 2022 (khoảng thời gian liên quan), Saxo Capital Markets cho phép khách hàng bán lẻ mua bán một số sản phẩm tài sản ảo trên nền tảng trực tuyến. Theo hai thông báo của SFC gửi đến các trung gian có hiệu lực tại thời điểm then chốt, các sản phẩm này chỉ nên được bán cho các nhà đầu tư chuyên nghiệp.
Điều tra của SFC phát hiện rằng trong khoảng thời gian liên quan, Saxo Capital Markets đã thực hiện 1,446 giao dịch cho sáu nhà đầu tư chuyên nghiệp cá nhân và 130 khách hàng bán lẻ trên nền tảng trực tuyến, liên quan đến 32 sản phẩm tài sản ảo. Tất cả các sản phẩm liên quan đều thuộc loại sản phẩm phức tạp, bao gồm 21 sản phẩm phái sinh giao dịch trên sàn (sản phẩm phái sinh tài sản ảo giao dịch trên sàn).
Saxo Capital Markets trước khi thực hiện các giao dịch này, đã không đánh giá liệu khách hàng có kiến thức đầu tư vào sản phẩm tài sản ảo hay không, cũng không cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng và đặc biệt không đưa ra tuyên bố cảnh báo về tài sản ảo cho khách hàng, do đó không tuân thủ hướng dẫn được nêu trong hai thông báo của SFC.
