TechFlow tin tức, ngày 18 tháng 12, theo thông báo trên trang web chính thức, Bộ phận Giao dịch và Thị trường của Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) đã phát hành các câu hỏi thường gặp (FAQs) liên quan đến hoạt động tài sản mã hóa và công nghệ sổ cái phân tán (DLT), nhằm cung cấp hướng dẫn tuân thủ cho các bên tham gia thị trường, nội dung bao gồm các lĩnh vực cốt lõi sau đây:
-
Trách nhiệm của môi giới - thương gia: Tài sản mã hóa không phải chứng khoán sẽ không chịu sự ràng buộc bởi Điều 15c3-3 của Đạo luật Chứng khoán; tuy nhiên, nếu là “chứng khoán tài sản mã hóa”, nhà môi giới có thể dựa vào điều này để thiết lập “quyền kiểm soát” nhằm đáp ứng yêu cầu tuân thủ. SEC không phản đối việc sở hữu tài sản dưới hình thức phi giấy tờ.
-
Bảo vệ tài sản khách hàng: Nếu tài sản mã hóa không phải là sản phẩm đã đăng ký theo Đạo luật Chứng khoán, SIPC (Công ty Bảo vệ Nhà đầu tư Chứng khoán) sẽ không cung cấp bảo vệ. SEC đề xuất áp dụng Điều 8 UCC để coi tài sản mã hóa không phải chứng khoán là “tài sản tài chính” và đặt trong “tài khoản chứng khoán”, nhằm tăng tính độc lập của tài sản khách hàng trong quá trình thanh lý hoặc phá sản.
-
Cặp giao dịch hai tài sản: Sở giao dịch chứng khoán quốc gia (NSE) và Hệ thống Giao dịch Thay thế (ATS) có thể cung cấp giao dịch cặp “chứng khoán mã hóa/tài sản không phải chứng khoán”, với điều kiện tuân thủ các yêu cầu quy định và công bố chi tiết thông tin liên quan trên Form ATS hoặc ATS-N.
-
Đại lý chuyển nhượng và DLT: Nếu đại lý chuyển nhượng cung cấp dịch vụ chuyển nhượng chứng khoán cho người phát hành tài sản mã hóa, và tài sản đó là chứng khoán đã đăng ký theo Khoản 12, thì phải đăng ký với SEC. SEC không phản đối việc sử dụng blockchain làm sổ cái chính, miễn là đáp ứng đầy đủ các yêu cầu lưu trữ hồ sơ và giám sát theo luật liên bang.
-
Thanh toán bù trừ và ETP: Khi công ty môi giới đã đăng ký vận hành ATS, có thể tự thực hiện thanh toán bù trừ giao dịch khách hàng trong sổ kế toán tài khoản, SEC không bắt buộc phải đăng ký làm tổ chức thanh toán bù trừ. Đối với ETP tham chiếu tài sản mã hóa, SEC không phản đối việc tham chiếu theo thư miễn phản đối năm 2006 dành cho ETP hàng hóa cơ bản.
