TechFlowより、5月22日、香港証券及先物事務監察委員会（SFC）は、口座開設および顧客関係の維持に際して実施すべき監視措置を明記した通達を発出しました。
この通達は、SFCが12社の証券ブローカーの口座開設業務手法を検討した結果に基づいて発出されたものです。当該検討では、口座開設書類に対するデューデリジェンスの不十分さ、口座開設プロセスにおいて疑わしいまたは偽造文書を受け入れていること、および海外仲介業者との越境代理関係の管理における弱点など、複数の重大な不備が明らかになりました。SFCは、顧客口座が疑わしいまたは違法な取引に不適切に利用される可能性、およびそれによって増大するマネーロンダリングおよびテロ資金調達のリスクについて、深刻な懸念を表明しています。
SFCは、すべてのライセンス取得法人に対し、可能な限り速やかに内部点検を実施し、口座開設に際して疑わしいまたは偽造文書が受理された事例がないかを確認するよう求めています。また、SFCは、中国本土の投資家向け口座の開設および管理に関して、ライセンス取得法人が追加で講じるべき措置も提示しています。これらの追加措置には、疑わしいまたは偽造文書により開設された投資口座の閉鎖、残高ゼロの非活動投資口座の閉鎖、および新たな投資口座を開設する際に投資家から書面による声明を取得すること、さらに決済および資金引き出しについては、顧客本人名義で適格銀行が保有する銀行口座のみを用いることを義務付けることが含まれます。
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