TechFlow, 17 janvier — La Commission des valeurs mobilières des États-Unis (SEC) a annoncé le 17 janvier des accusations contre le courtier-conseiller et gestionnaire d'investissements LPL Financial LLC pour plusieurs violations de son programme de lutte contre le blanchiment d'argent (LCB). LPL a accepté de payer une amende civile de 18 millions de dollars et s'est engagé à renforcer ses politiques et procédures en matière de LCB.
Conformément à l'ordonnance de la SEC, entre mai 2019 et décembre 2023, LPL a commis des erreurs persistantes dans ses procédures d'identification des clients, notamment en ne fermant pas à temps des comptes dont l'identité des clients n'avait pas été correctement vérifiée. En outre, LPL n'a pas respecté ses propres politiques de LCB en ne fermant ni en ne restreignant pas des milliers de comptes à haut risque, tels que ceux liés au cannabis ou appartenant à des clients étrangers.
