TechFlow, le 9 octobre, la Commission des valeurs mobilières et des contrats à terme de Hong Kong (SFC) a publié une circulaire mettant en lumière de graves manquements commis par plusieurs sociétés de gestion d'actifs dans la gestion de fonds privés et de comptes mandatés. Le Dr Yip Chi-heng, directeur exécutif du département des intermédiaires de la SFC, a déclaré que ces pratiques nuisent gravement à la confiance des investisseurs dans le marché hongkongais. La SFC fera de la lutte contre ces comportements inappropriés dans l'industrie de la gestion d'actifs une priorité l'année prochaine.
Les problèmes identifiés dans la circulaire concernent notamment les conflits d'intérêts, une gestion des risques insuffisante, des investissements hors autorisation, une communication inadéquate d'informations aux investisseurs ainsi que des méthodes d'évaluation inappropriées. Pour y remédier, la SFC mènera un examen thématique ciblé sur le respect par les sociétés de gestion d'actifs des réglementations applicables lors de la gestion de fonds privés. Le Dr Yip a averti que, si des violations graves ou des manquements sont détectés durant cet examen, la SFC n'hésitera pas à tenir les cadres supérieurs des sociétés de gestion d'actifs responsables.
Par ailleurs, la SFC exhorte les investisseurs à rester prudents lorsqu'ils prennent des décisions d'investissement, à demander systématiquement aux sociétés de gestion les informations les plus récentes et à s'assurer que les fonds privés ou les périmètres d'investissement autorisés correspondent à leurs objectifs et à leur profil de risque. La circulaire souligne également que les conseils d'administration et les cadres dirigeants des sociétés de gestion d'actifs (y compris les responsables des fonctions clés et les personnes chargées de la conformité) ont la responsabilité première de garantir le maintien de normes adéquates en matière de conduite, et doivent renforcer leurs fonctions de surveillance et de conformité afin de se plier à toutes les réglementations applicables.
