TechFlow, l'Autorité des marchés financiers de Hong Kong (AMFHK) a publié aujourd'hui une version mise à jour de sa « Liste de contrôle d'auto-évaluation pour la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme », afin de refléter les dernières dispositions du « Guide relatif à la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme (applicable aux sociétés autorisées et aux prestataires de services sur actifs virtuels agréés par l'AMFHK) ».
Cette liste fournit aux sociétés autorisées, aux prestataires de services sur actifs virtuels agréés par l'AMFHK ainsi qu'aux entités concernées un cadre systématique et complet leur permettant d'évaluer par elles-mêmes leur conformité aux principales obligations en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme.
L'autorité de régulation insiste sur le fait que ces institutions doivent utiliser cette liste de contrôle d'auto-évaluation pour effectuer des examens réguliers afin de surveiller leur respect des réglementations relatives à la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme.
La direction générale doit s'assurer que toute non-conformité identifiée lors des examens périodiques est corrigée rapidement. Lors de ses contrôles, l'AMFHK pourrait exiger que ces institutions fournissent des preuves documentaires liées à ces examens et à leurs résultats.
