TechFlow tin tức, ngày 3 tháng 9, theo thông báo chính thức, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã phạt công ty tư vấn đầu tư tài sản mã hóa Galois Capital Management LLC tại bang Florida khoản tiền 225.000 USD. SEC cáo buộc công ty này đã không tuân thủ các quy định bảo vệ tài sản khách hàng và cung cấp thông tin sai lệch về thời gian thông báo rút vốn cho nhà đầu tư.
Kết quả điều tra của SEC cho thấy, kể từ tháng 7 năm 2022, Galois Capital đã không đảm bảo rằng một số tài sản mã hóa nhất định do các quỹ đầu tư tư nhân mà công ty quản lý nắm giữ được lưu ký bởi các tổ chức lưu ký đủ điều kiện, vi phạm quy tắc lưu ký theo Đạo luật Cố vấn Đầu tư. Công ty đã lưu trữ một phần tài sản trên các nền tảng giao dịch như FTX – những nơi không phải là tổ chức lưu ký đủ điều kiện, dẫn đến việc mất khoảng một nửa tài sản được quản lý khi FTX sụp đổ vào tháng 11 năm 2022.
Hơn nữa, Galois Capital đã thông báo với một số nhà đầu tư rằng họ cần thông báo trước năm ngày làm việc để rút vốn, nhưng thực tế lại cho phép các nhà đầu tư khác rút vốn trong thời gian ngắn hơn, hành vi này cấu thành sự sai lệch thông tin. Phó Giám đốc phụ trách bộ phận quản lý tài sản của SEC, ông Corey Schuster nhấn mạnh rằng cơ quan này sẽ tiếp tục truy cứu trách nhiệm của các cố vấn vi phạm nghĩa vụ bảo vệ nhà đầu tư cốt lõi. Galois Capital đồng ý chấm dứt các hành vi vi phạm và chấp nhận lời khiển trách, tuy nhiên không thừa nhận cũng không bác bỏ kết luận điều tra của SEC. Khoản tiền phạt sẽ được phân bổ cho các nhà đầu tư bị thiệt hại.
