Tóm tắt các điểm chính vụ SEC Mỹ kiện Binance: Tức giận tột độ để đòi tiền?
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
Tóm tắt các điểm chính vụ SEC Mỹ kiện Binance: Tức giận tột độ để đòi tiền?
Theo nhiều chuyên gia trong ngành, trọng tâm lần này của SEC vẫn là vì lợi ích tài chính, "biết đâu SEC sẽ trở thành bộ phận sinh lời chính của chính phủ Mỹ".
Chuyên sâu báo cáo Web3Ngày 5 tháng 6, theo Bloomberg đưa tin, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã khởi kiện Binance Holdings Limited cùng CEO Zhao Changpeng (CZ), cũng như hai công ty con khác là BAM Trading Services ("BAM Trading") và BAM Management US Holdings Inc. ("BAM Management"). Sau khi để ChatGPT đọc toàn bộ bản cáo trạng dài 130 trang, chúng tôi cho rằng có những thông tin quan trọng sau đây cần lưu ý.
1. Trong hồ sơ tố tụng nhắm vào Binance, SEC định danh các tài sản như SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS và COTI được niêm yết trên Binance.US đều là chứng khoán, tuy nhiên danh sách này không chỉ giới hạn ở đó. Trước đây, Chủ tịch SEC Gary Gensler nhiều lần công khai phát biểu rằng theo luật pháp Mỹ, các token POS sử dụng giao thức stake nên được xem là chứng khoán, trong đó tất nhiên bao gồm cả ETH. Tuy nhiên, Chủ tịch Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) Rostin Behnam lại phản đối quan điểm này và cho rằng Ethereum là một hàng hóa.
Chính vì lập luận này, phạm vi xử phạt của SEC đột ngột mở rộng từ riêng Binance sang toàn bộ lĩnh vực tiền mã hóa. CZ cũng đã lên mạng xã hội bày tỏ: “Chúng ta cần đoàn kết lại” (Strong together).
2. Đáng chú ý, trong thời gian còn làm giáo sư tại MIT, Chủ tịch SEC Gary Gensler từng phát biểu trên lớp học rằng 75% tiền mã hóa không phải là chứng khoán mà là hàng hóa, tiền điện tử… Ethereum đủ phi tập trung nên không phải là chứng khoán, đồng thời ông cũng khen ngợi Algorand về mặt công nghệ.
Không ngờ rằng sau khi đảm nhiệm chức vụ Chủ tịch SEC, SEC lại khởi kiện Algorand, cáo buộc token gốc $ALGO của dự án là chứng khoán chưa đăng ký.
Ngoài ra, Gary Gensler cũng bị chất vấn do mối quan hệ thân cận với những người xung quanh Sam Bankman-Fried (SBF), người sáng lập FTX.
3. Theo tài liệu tố tụng tiết lộ, Sigma Chain – nhà tạo lập thị trường chính của sàn giao dịch Binance – thực chất thuộc sở hữu của CZ, và được vận hành bởi nhiều nhân viên Binance. Quản lý hậu cần của Binance đồng thời cũng giữ chức Tổng giám đốc của Sigma Chain.
Sau khi ra mắt nền tảng Binance.US, Sigma Chain trở thành một trong những nhà tạo lập thị trường đầu tiên. Ngoài ra, kể từ khi Binance.US bắt đầu cung cấp dịch vụ giao dịch OTC (giao dịch thỏa thuận), chuyển đổi giao dịch và mua bán một chạm (OCBS) cho khách hàng, Sigma Chain luôn đóng vai trò là bên đối tác giao dịch, đôi khi thậm chí là đối tác duy nhất.
SEC cho rằng, từ tháng 9 năm 2019 đến tháng 6 năm 2022, Sigma Chain đã tham gia vào khối lượng lớn giao dịch giả mạo, làm thổi phồng khối lượng giao dịch trên Binance.US, tỷ lệ giao dịch rửa (wash trading) dao động từ 70% đến 99%.
Phải chăng nhà tạo lập thị trường bí ẩn của Binance cuối cùng đã lộ diện?
4. SEC đưa ra tổng cộng 13 cáo buộc chính nhắm vào Binance và CZ, có thể tóm tắt như sau:
-
Binance cung cấp trái phép ba chức năng cơ bản của thị trường chứng khoán – sàn giao dịch, môi giới và thanh toán bù trừ. Theo luật pháp Mỹ, việc thực hiện các hoạt động này cần phải đăng ký, nhưng Binance đã cố tình không đăng ký để né tránh sự giám sát.
-
Binance phát hành và bán các tài sản mã hóa là chứng khoán mà chưa đăng ký, bao gồm “BNB”, “BUSD”, “BNB Vault”, “Simple Earn” và dịch vụ “Staking”.
-
Ngoài ra, BAM Trading và BAM Management đã đưa ra các tuyên bố sai sự thật về Binance US, qua đó thu hút khoảng 200 triệu USD vốn đầu tư và đạt được hàng chục tỷ USD khối lượng giao dịch.
-
Binance và các đơn vị liên kết đã trộn lẫn hoặc chuyển dịch tài sản khách hàng, đồng thời đưa ra các tuyên bố sai lệch với nhà đầu tư.
5. Yêu cầu của SEC bao gồm:
-
Cấm vĩnh viễn các hành vi vi phạm pháp luật trong tương lai
-
Thu hồi lợi nhuận bất hợp pháp và lãi suất tích lũy
-
Xử phạt dân sự đối với các bị đơn
-
Đưa ra bồi thường phù hợp và cần thiết vì lợi ích của nhà đầu tư
-
Cấm CZ và các chủ thể liên quan sử dụng các phương tiện giao thương liên bang (tức quyền kinh doanh) để thực hiện việc phát hành, mua, chào bán hoặc bán chứng khoán (bao gồm cả chứng khoán tài sản mã hóa) và các dịch vụ tài chính khác.
6. Cần lưu ý rằng vụ kiện của SEC chống lại Binance là một vụ kiện dân sự chứ không phải hình sự. Mục đích như đã nêu ở trên là ngăn chặn các hành vi vi phạm trong tương lai, yêu cầu Binance nộp phạt và bồi thường cho nhà đầu tư.
Vụ kiện hình sự liên quan đến các hành vi vi phạm luật hình sự, do cơ quan chính phủ khởi xướng và có thể dẫn đến phạt tiền, tù giam hoặc các hình phạt hình sự khác. Trong lĩnh vực luật chứng khoán, các vụ kiện hình sự thường do Bộ Tư pháp Hoa Kỳ xử lý. Ví dụ, trước đây một số nhà sáng lập BitMEX bị bắt giữ là do Bộ Tư pháp khởi tố các cáo buộc hình sự liên quan đến rửa tiền.
Do đó, trong mắt nhiều chuyên gia ngành, mục tiêu cốt lõi lần này của SEC vẫn là "kiếm tiền". Luật sư trưởng Fenbushi Capital, ông Lan Ling, từng bình luận trên mạng xã hội rằng: “Biết đâu SEC sẽ trở thành bộ phận sinh lời chính của chính phủ Mỹ.”
7. Sơ đồ tổ chức của CZ và Binance:
8. Trong bản tố tụng dài 136 trang, một trong những người được trích dẫn nhiều nhất là CCO của Binance.
Câu nói nổi tiếng nhất là từ tháng 12 năm 2018: “Anh em ơi, chúng ta đang là một sàn giao dịch chứng khoán không giấy phép ở Mỹ đấy.”
Sau đó, SEC còn đặc biệt làm riêng một hình ảnh cho câu nói này và đăng lên Twitter.
Ngoài ra, CCO này còn phát biểu: “Chúng tôi không muốn [Binance].com mãi mãi bị quản lý.” Trong một cuộc trao đổi năm 2020, CCO nói: “Trên bề mặt thì chúng ta không có người dùng Mỹ, nhưng thực tế, chúng ta nên tìm cách sáng tạo khác để thu hút họ.”
Vậy rốt cuộc CCO này là ai? Hiện tại, người công khai giữ chức Giám đốc Truyền thông (CCO) của Binance trên mạng là Patrick Hillmann.
Vì vậy, trong công việc, tốt nhất là nên ít nói những câu “điệu đà”.
9. Cuối cùng, một vài hình ảnh meme:
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
深潮TechFlow
