TechFlow 소식에 따르면, 홍콩증권선물위원회(SFC)는 10월 9일 공지를 발표하고 여러 자산운용사들이 사모펀드 및 위탁계좌 관리 과정에서 심각한 부적절한 행위를 저질렀다고 지적했다. SFC 중개기관부 집행이사인 예지헝(葉志衡) 박사는 이러한 행위들이 투자자들의 홍콩 시장에 대한 신뢰를 심각하게 훼손하고 있다며, 내년에 자산운용업계의 이러한 부적절한 행위 단속을 최우선 과제로 삼겠다고 밝혔다.
공지에 따르면, 문제는 이해상충, 리스크 관리 미흡, 권한 초과 투자, 투자자에게 부적절한 정보 제공, 부당한 평가 방법 등 다양한 측면에 걸쳐 나타났다. 이에 대응하기 위해 SFC는 주제별 점검을 실시하여 자산운용사들이 사모펀드 운용 시 관련 감독 규정을 준수하고 있는지를 중점적으로 검토할 계획이다. 예지헝 박사는 점검 과정에서 중대한 위반행위나 부적절한 행위가 발견될 경우, 자산운용사 고위 경영진의 책임을 망설이지 않고 추궁할 것이라고 경고했다.
또한 SFC는 투자자들에게 투자 결정 시 신중을 기할 것을 당부하며, 자산운용사로부터 최신 정보를 확보하고 사모펀드 또는 허가된 투자 범위가 자신의 투자 목표와 리스크 상황에 부합하는지 확인해야 한다고 강조했다. 공지에서는 또한 자산운용사의 이사회 및 고위 경영진(핵심 직무 담당자 및 책임자 포함)이 회사가 적절한 업무 윤리를 유지하도록 하는 데 있어 첫 번째 책임이 있음을 재차 명시하고, 모든 적용 가능한 감독 규정 준수를 위해 감시 및 컴플라이언스 기능을 강화해야 한다고 요구했다.
