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从 Liquitrade 非法运营看加拿大加密资产监管政策与市场合规挑战

截至 2024 年 3 月,加拿大已经禁止了四家加密货币交易所,有 15 家加密货币交易平台获准在该地区运营。

撰文:Aiying 艾盈

最近,不列颠哥伦比亚证券委员会(BCSC)查处了 Liquitrade Ltd.运营的 Latoken 平台,发现其未经注册便在 BC 省非法运营,用户实际上并未交易真正的加密资产,而是交易对这些资产的合同权利。这一事件不仅揭示了市场中的违规行为,也突显了加密资产监管的重要性。

一、事件回顾

Liquitrade Ltd.通过 Latoken 平台向用户提供加密资产交易服务,但 BCSC 的调查发现,用户实际上并未购买和出售加密资产,而是交易对这些资产的合同权利。这些合同权利被认定为衍生品,而 Liquitrade 并未在 BCSC 注册,导致其运营行为被判定为非法。BCSC 表示,Liquitrade 在整个调查过程中未按要求参与,未来可能面临包括罚款和市场禁入令在内的制裁。

截至 2024 年 3 月,加拿大已经禁止了四家加密货币交易所,包括 Catalyx、KuCoin、Poloniex 和 xt.com 交易所。另一方面,有 15 家加密货币交易平台获准在该地区运营,其中包括 Bitbuy、Coinbase 和 Fidelity。

即将对 LiquiTrade 实施的制裁可能会从罚款到禁止服务不等。

来源:bcsc.bc.ca

提交制裁 LiquiTrade 的时间表。根据法庭文件,对 LiquiTrade 的制裁将于 8 月 14 日前完成。在加拿大打击未注册加密货币交易所的同时,Aiying 艾盈观察到持牌交易平台却继续蓬勃发展。

二、加拿大加密资产监管框架

Aiying 艾盈为大家简单梳理了加拿大加密监管政策——加拿大的加密资产监管主要由加拿大证券管理机构(CSA)和加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)负责。

1、主要监管机构:

CSA(Canadian Securities Administrators)

  • 职责:CSA 负责所有提供加密资产交易、托管、咨询或管理服务的企业注册和监管,确保其遵守《加拿大证券法》。CSA 制定了多项政策文件和指引,帮助企业理解并遵守相关规定。例如,CSA 于 2021 年发布的《监管框架》明确指出,加密资产交易平台必须在运营前向 CSA 进行注册。

  • 牌照制度:CSA 并不直接发放牌照,而是要求加密资产交易平台进行注册并遵守相关法规。未注册的企业将面临严厉处罚,包括高额罚款和市场禁入令。

FINTRAC(Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada)

  • 职责:FINTRAC 负责反洗钱和打击资助恐怖主义(AML/CFT),要求企业实施严格的客户身份验证(KYC)程序,并定期报告可疑交易。

  • AML/CFT 法规:2019 年,FINTRAC 更新了《反洗钱与恐怖融资法》的相关规定,进一步加强了对加密资产交易平台的监管力度,要求它们在 FINTRAC 注册并提交反洗钱报告。

2、关键法规和要求

注册和许可要求:

  • 所有加密资产服务提供者必须注册,并遵守《加拿大证券法》。该法案规定,未经注册即提供金融服务的企业将面临严厉处罚,包括高额罚款和市场禁入令。

反洗钱和打击资助恐怖主义(AML/CFT)

  • FINTRAC 要求企业进行 KYC,并报告可疑交易。

  • 2019 年更新的《反洗钱与恐怖融资法》规定,加密资产交易平台必须在 FINTRAC 注册,并定期提交反洗钱报告。

投资者保护:

  • CSA 通过教育和风险警示来保护投资者,定期发布高风险平台名单。

  • CSA 的官方网站列出所有未注册的高风险加密资产交易平台,以提醒投资者谨慎投资。

3、合规与处罚

合规要求:

  • 企业在进行加密资产服务前,必须向 CSA 和 FINTRAC 注册,并遵守相关的 AML/CFT 规定。

  • 企业必须建立健全的合规体系,包括定期培训员工、实施严格的 KYC 程序、并保持与监管机构的沟通。

违规处罚:

  • 对于未注册的企业,CSA 和 FINTRAC 可实施严厉的处罚措施,包括罚款、市场禁入令以及刑事责任追究。

  • 例如,Liquitrade Ltd.因未注册即运营 Latoken 平台,被 BCSC 查处,并可能面临包括高额罚款和市场禁入令在内的制裁。

Aiying 艾盈总结加拿大在加密资产监管方面建立了较为完善的框架,主要由《加拿大证券法》和《反洗钱与恐怖融资法》支持,CSA 和 FINTRAC 负责监管。尽管现行政策在保护投资者和维护市场透明度方面取得了显著成效,但仍需不断更新和完善,以应对新兴风险和市场变化。

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作者Aiying ComplianceAiying Compliance
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