美 SEC 起诉 Binance 关键点总结,冲冠一怒为求财?

在众多行业人士看来,这次 SEC 的核心依然是为了求财,“保不齐 SEC 会成为美国政府的主要盈利部门”。

6月5日,据彭博社报道,美国证券交易委员会(SEC)对BINANCE HOLDINGS LIMITED及其 CEO 赵长鹏(CZ)以及其他两家子公司 BAM Trading Services("BAM Trading")、BAM Management US Holdings Inc.("BAM Management")进行起诉,在让 ChatGPT 看完长达130页的起诉书之后,我们认为有这些重要信息值得关注。

1.美国 SEC 在针对币安的诉讼文件中,将Binance.US 上线的 SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS 和 COTI等均定性为证券,不过这是包括但不限于。此前,SEC 主席 Gary Gensler 多次公开表示,根据美国法律,使用质押协议的POS代应被视为证券,其中当然也包括ETH,但是美国商品期货交易委员会(CFTC)主席 Rostin Behnam 却反对这一观点,他认为以太坊是一种商品。

因为该表述,SEC的打击面一下从 Binance 变成了整个加密圈,CZ也在社交媒体上表示,“我们需要团结起来”(Strong together)。

2.值得一提的是,在 SEC 主席 Gary Gensler 任职MIT教授期间,曾在课堂上表示,75%的加密货币不是证券,而是一种商品,加密现金……以太坊足够去中心化,不是证券,并且表扬了Algorand 技术优秀。

不料在其任职 SEC 主席之后,SEC便起诉Algorand 、指控其原生代币 $ALGO 是未注册证券。

此外,Gary Gensler 也因其和 FTX 创始人 SBF 身边人员的裙带关系,受到质疑。

3.根据诉讼文件披露,币安交易所的主要做市商 Sigma Chain 的实际所有者其实就是CZ,并由多名币安员工负责运营,币安的后勤经理同时也担任Sigma Chain的总裁。

在 Binance.US 平台推出后,Sigma Chain成为其首批做市商之一。此外,自从Binance.US平台开始向客户提供场外交易(OTC)交易和其转换交易和一键买卖(OCBS)服务以来,Sigma Chain一直作为 Binance.US 平台客户的交易对手,有时甚至是唯一的交易对手。

SEC认为,从 2019 年 9 月到 2022 年 6 月, Sigma Chain 大量参与虚假交易,Binance.US 交易量被人为夸大,清洗交易在 70% 到 99% 之间。

难道神秘的 Binance 做市商终于浮出了水面?

4.SEC对 Binance 和 CZ 的主要指控有 13 项,总结起来主要有:

  • Binance 非法提供了三种基本的证券市场功能——交易所、经纪交易和清算,按照美国法律从事这些业务,需要注册,但 Binance 选择未注册逃脱监管。

  • Binance 非法从事未经注册的加密资产证券的发行和销售,包括“BNB”、“BUSD”、“BNB Vault”、“Simple Earn”,以及“Staking”服务。

  • 此外,BAM Trading 和 BAM Management 对 Binance US 做出了虚假称述,并获得了大约2亿美元的投资和数十亿美元的交易额。

  • Binance和附属机构混合或转移客户资产,并对投资者进行虚假陈述。

5.SEC的诉求是:

  • 永久禁止进一步的违法行为

  • 交出违法所得和预付利息

  • 对被告进行民事罚款

  • 为了投资者利益,做出适当和必要的补偿

  • 禁止 CZ 及相关主体的州际贸易的渠道和手段(即商务权)用于从事证券(包括加密资产证券)发行、购买、发售或销售,以及其他金融服务。

6.值得注意的是,SEC 对 Binance 的诉讼属于民事诉讼,而不是刑事诉讼,其目的如上文所说,就是防止未来的违法行为,并要求 Binance 支付罚款和投资者赔偿。

刑事诉讼则涉及违反刑法的行为,由政府部门提起,可能导致罚款、监禁或其他刑事处罚。在证券法领域,刑事诉讼通常由美国司法部处理,比如,之前 BitMEX 几位创始人被逮捕,就是由司法部提起涉及洗钱的刑事指控。

因此,在众多行业人士看来,这次SEC的核心依然是为了求财,Fenbushi Capital 总法律顾问蓝领就在朋友圈表示,“保不齐SEC会成为美国政府的主要盈利部门”。

7.CZ以及 Binance 的组织架构图:

8.在长达 136 页的诉讼中,被引用次数最多的人之一是 Binance CCO。

最出名的一句话是,2018 年 12 月的一句话:“兄弟,我们在美国是一家他妈的无牌证券交易所。”

然后SEC还特意给这句话做了一张图,发在推特了。

此外,这位CCO还表示,“我们不希望 [Binance].com 永远受到监管。” 在 2020 年的一次通讯中, CCO 表示,“表面上看我们没有美国用户,但实际上,我们应该通过其他创造性的方式来获得他们。”

所以,这位CCO到底是谁呢?目前网上公开的币安首席通信官(CCO)是Patrick Hillmann。

所以,在职场中,还是少说“骚话”比较好。

9.最后,一些MEME:

作者深潮 TechFlow深潮TechFlow
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