FTX 破产事件余震，各国政府争夺资产处置权

撰文：WSJ

编译：深潮 TechFlow

FTX 倒闭后，直接捅开了外国政府和美国新任 CEO John J. Ray III 之间争端的马蜂窝。

塞浦路斯的证券监管机构抱怨说，Ray 宣布 FTX 破产一事阻碍了尽调，也妨碍了欧洲客户及时取回自己的钱。FTX 去年将总部迁至巴哈马，该国官员指责 Ray 做出虚假陈述，并认为团队此举是为了赚取高昂的法律费用。土耳其当局查封了 FTX 当地子公司的资产，某种程度上，这是对 Ray 在特拉华州破产保护程序中清扫 FTX 资产的努力的一种侮辱。

这类纠纷反映了 Crypto 的全球化愿景与硬性法规现实之间的脱节，因为法律的权力还没有延伸到国家边界之外。一些 Crypto 的拥趸者认为，Crypto 的跨境性质使得大家跨国转账就像发电子邮件一样容易，许多 Crypto 的公司已经开始向世界各地的客户提供服务，并在离岸司法管辖区设立总部。但是，当事情发生时，那些保护客户的法律（尤其是关于破产制度的），都会受到国界的约束。

迄今为止，没有任何 Crypto 破产案比 FTX 更具有全球性，从加拿大到加纳，再到日本，FTX 最初的破产申请列出了 130 多个子公司。根据《华尔街日报》和FTX 工作人员的财务数据，FTX 95% 的收入都是美国以外的海外地区。

这场国际纠纷的审判结果将直接决定 FTX 的客户如何追回他们欠下的数十亿美元损失。各国监管机构都想确保他们的公民能够完整追回欠款。如果一旦被打碎，可能会导致，一些客户拿回所有的钱，而其他客户仅仅追回很少的钱。

申请破产保护的一位发言人说，自从取得控制权以来，债务人们已经与 FTX 运营所在辖区的几个监管机构建立了协作关系，并且正在与那少数几个采取行动的监管机构共同研究未来何去何从。

11 月 28 日，塞浦路斯证券交易委员会负责人在给 Ray 的信中表达了他对破产程序的担忧，Newsletter 浏览了这封信的副本。FTX 在塞浦路斯的欧洲分部 FTX EU Ltd.允许在欧盟市场的其他地方提供服务。

在 FTX 倒闭的一年前，FTX 将总部迁到巴哈马——这个国家致力于引进 Crypto 公司。那么，是什么让这个国家对 Crypto 交易有吸引力？FTX 的消亡又会如何改变这种状况？

监管机构负责人 George Theocaridis 写道，他所在的机构正在调查 FTX 是否违反证券法。但是，由于 FTX 的欧洲工作人员无法从该交易所的交易平台（现在由 Ray 控制）获取数据，机构无法获得调查所需的信息，也无法回应其他欧洲监管机构的请求。所以他写下这样几个字：Special inquiries.（特殊需求）

Theokaridis 说，截至 11 月 15 日，FTX 欧盟有 4700 万欧元，相当于约 4900 万美元的客户资金。负责人说，塞浦路斯证券监管局已下令该公司将资金返还给客户，但该公司无法遵守，因为其银行账户已通过破产保护程序被冻结。

Theokaridis 还提醒 Ray，"非法使用客户的资金可能构成刑事犯罪"。

"CySEC 的首要任务是在这些调查继续进行时保护投资者，并确保有序地归还适当的客户资金，"该机构的一位发言人说。

Ray 还发现自己卷入了与巴哈马监管机构的外交争执中，后者试图自己处理 FTX 的破产事件。

11 月 10 日，巴哈马证券委员会开始采取措施，对控制该公司国际交易所的 FTX 数字市场进行清算。清算人后来下令将该单位的 Crypto 资产转移到一个由巴哈马政府控制的数字钱包。

Ray 并不满意。他的律师指责巴哈马官员盗窃，并表示他从巴哈马拿走的 Crypto 应该属于他目前控制的 FTX 公司。在法庭文件中，他们引用了 "可靠的证据表明，巴哈马政府对指挥未经授权的访问......以获取数字资产的目的负责。"

巴哈马政府回应说，Ray 的指责毫无根据，并表示将着手终结 FTX，巴哈马的官员质疑他的动机和他处理问题的能力。

巴哈马总检察长 Ryan Bender 在最近的一次电视讲话中说："数百万美元费用的前景很可能促使他们采取法律策略并发表过度言论。

前 FTX 首席执行官 SBF 因损失数十亿美元的客户资金而面临多项调查，他有可能在支持巴哈马的官员。SBF 说，他无意进行任何欺诈，也没有故意将 FTX 客户的资金与他在 2017 年创办的加密货币对冲基金 Alameda Research 混在一起。

Ray 在土耳其可能也遇到很多麻烦，那里的监管机构已经决定对 FTX 当地的子公司进行清盘。11 月 19 日，Ray 说，FTX 已经确定了一些有资金的特许经营子公司，可以出售这些子公司来为公司的债权人筹集现金。这其中之一，是 FTX 的土耳其全资公司 FTX Turkey Teknoloji Ve Ticaret AS，根据法庭文件，该公司在申请破产时发现有近 310 万美元的资产。

四天后，土耳其财政部金融犯罪委员会表示已经没收了 FTX 土耳其公司的资产，因为他们怀疑客户存款的被欺诈性交易的手段转移到了国外，以及，不存在的 Crypto 资产也在交易所上被出售了。他们表示，伊斯坦布尔检察官已经对 Bankman Fried 和其他与 FTX 有关的人进行了刑事调查。

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