美 SEC 指控 38 家實體通過虛假申報冒充美國投資顧問

深潮 TechFlow 消息，8 月 28 日，美國證券交易委員會（SEC）指控 38 家實體在 2025 年至 2026 年期間於 ADV 表格中作出重大虛假陳述，試圖將自身包裝為面向美國投資者的合法諮詢公司。SEC 稱，部分實體可能位於海外，曾使用境外 IP 地址連接 SEC 申報系統，並在文件中填寫虛假辦公地址、無效電話及無法核實的所有權和基金審計信息。部分相關網站還展示虛假 SEC 註冊證書。

SEC 已在科羅拉多州聯邦地區法院提起訴訟，尋求永久禁令、限制其提交豁免報告顧問申報的行為禁令及民事罰款，並已從官網移除這 38 家實體的相關申報文件。