美 SEC 起訴 Binance 關鍵點總結，衝冠一怒為求財？

6月5日，據彭博社報道，美國證券交易委員會（SEC）對BINANCE HOLDINGS LIMITED及其 CEO 趙長鵬（CZ）以及其他兩家子公司 BAM Trading Services（"BAM Trading"）、BAM Management US Holdings Inc.（"BAM Management"）進行起訴，在讓 ChatGPT 看完長達130頁的起訴書之後，我們認為有這些重要信息值得關注。

1.美國 SEC 在針對幣安的訴訟文件中，將Binance.US 上線的 SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS 和 COTI等均定性為證券，不過這是包括但不限於。此前，SEC 主席 Gary Gensler 多次公開表示，根據美國法律，使用質押協議的POS代應被視為證券，其中當然也包括ETH，但是美國商品期貨交易委員會（CFTC）主席 Rostin Behnam 卻反對這一觀點，他認為以太坊是一種商品。

因為該表述，SEC的打擊面一下從 Binance 變成了整個加密圈，CZ也在社交媒體上表示，“我們需要團結起來”（Strong together）。

2.值得一提的是，在 SEC 主席 Gary Gensler 任職MIT教授期間，曾在課堂上表示，75%的加密貨幣不是證券，而是一種商品，加密現金……以太坊足夠去中心化，不是證券，並且表揚了Algorand 技術優秀。

不料在其任職 SEC 主席之後，SEC便起訴Algorand 、指控其原生代幣 $ALGO 是未註冊證券。

此外，Gary Gensler 也因其和 FTX 創始人 SBF 身邊人員的裙帶關係，受到質疑。

3.根據訴訟文件披露，幣安交易所的主要做市商 Sigma Chain 的實際所有者其實就是CZ，並由多名幣安員工負責運營，幣安的後勤經理同時也擔任Sigma Chain的總裁。

在 Binance.US 平臺推出後，Sigma Chain成為其首批做市商之一。此外，自從Binance.US平臺開始向客戶提供場外交易（OTC）交易和其轉換交易和一鍵買賣（OCBS）服務以來，Sigma Chain一直作為 Binance.US 平臺客戶的交易對手，有時甚至是唯一的交易對手。

SEC認為，從 2019 年 9 月到 2022 年 6 月， Sigma Chain 大量參與虛假交易，Binance.US 交易量被人為誇大，清洗交易在 70% 到 99% 之間。

難道神秘的 Binance 做市商終於浮出了水面？

4.SEC對 Binance 和 CZ 的主要指控有 13 項，總結起來主要有：

• Binance 非法提供了三種基本的證券市場功能——交易所、經紀交易和清算，按照美國法律從事這些業務，需要註冊，但 Binance 選擇未註冊逃脫監管。

• Binance 非法從事未經註冊的加密資產證券的發行和銷售，包括“BNB”、“BUSD”、“BNB Vault”、“Simple Earn”，以及“Staking”服務。

• 此外，BAM Trading 和 BAM Management 對 Binance US 做出了虛假稱述，並獲得了大約2億美元的投資和數十億美元的交易額。

• Binance和附屬機構混合或轉移客戶資產，並對投資者進行虛假陳述。

5.SEC的訴求是：

• 永久禁止進一步的違法行為

• 交出違法所得和預付利息

• 對被告進行民事罰款

• 為了投資者利益，做出適當和必要的補償

• 禁止 CZ 及相關主體的州際貿易的渠道和手段（即商務權）用於從事證券（包括加密資產證券）發行、購買、發售或銷售，以及其他金融服務。

6.值得注意的是，SEC 對 Binance 的訴訟屬於民事訴訟，而不是刑事訴訟，其目的如上文所說，就是防止未來的違法行為，並要求 Binance 支付罰款和投資者賠償。

刑事訴訟則涉及違反刑法的行為，由政府部門提起，可能導致罰款、監禁或其他刑事處罰。在證券法領域，刑事訴訟通常由美國司法部處理，比如，之前 BitMEX 幾位創始人被逮捕，就是由司法部提起涉及洗錢的刑事指控。

因此，在眾多行業人士看來，這次SEC的核心依然是為了求財，Fenbushi Capital 總法律顧問藍領就在朋友圈表示，“保不齊SEC會成為美國政府的主要盈利部門”。

7.CZ以及 Binance 的組織架構圖：

8.在長達 136 頁的訴訟中，被引用次數最多的人之一是 Binance CCO。

最出名的一句話是，2018 年 12 月的一句話：“兄弟，我們在美國是一家他媽的無牌證券交易所。”

然後SEC還特意給這句話做了一張圖，發在推特了。

此外，這位CCO還表示，“我們不希望 [Binance].com 永遠受到監管。” 在 2020 年的一次通訊中， CCO 表示，“表面上看我們沒有美國用戶，但實際上，我們應該通過其他創造性的方式來獲得他們。”

所以，這位CCO到底是誰呢？目前網上公開的幣安首席通信官（CCO）是Patrick Hillmann。

所以，在職場中，還是少說“騷話”比較好。

9.最後，一些MEME：