SEC Mỹ tố cáo 38 thực thể sử dụng kê khai gian lận để mạo danh nhà tư vấn đầu tư Hoa Kỳ
TechFlow đưa tin, ngày 28 tháng 8, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã cáo buộc 38 thực thể đã cung cấp các thông tin sai lệch trọng đại trên biểu mẫu ADV trong giai đoạn từ năm 2025 đến 2026, nhằm tự trình bày mình như những công ty tư vấn hợp pháp phục vụ nhà đầu tư tại Hoa Kỳ. SEC cho biết một số thực thể này có thể đang ở nước ngoài, từng sử dụng địa chỉ IP nước ngoài để kết nối vào hệ thống khai báo của SEC, đồng thời điền địa chỉ văn phòng giả mạo, số điện thoại không hoạt động cùng thông tin quyền sở hữu và kiểm toán quỹ không thể xác minh vào các tài liệu. Một số trang web liên quan cũng hiển thị chứng chỉ đăng ký SEC giả mạo.
SEC đã khởi kiện tại Tòa án Quận Liên bang tiểu bang Colorado, tìm cách áp đặt lệnh cấm vĩnh viễn, án lệnh đình chỉ việc nộp hồ sơ khai báo của cố vấn được miễn trừ, cùng các khoản phạt dân sự, đồng thời đã gỡ bỏ các hồ sơ khai báo liên quan đến 38 thực thể này khỏi trang web chính thức của cơ quan.
