TechFlow đưa tin, ngày 22 tháng 5, Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông (SFC) đã ban hành một thông tư nêu rõ các biện pháp kiểm soát cần áp dụng khi mở tài khoản và duy trì mối quan hệ với khách hàng.
Thông tư này được ban hành sau khi SFC tiến hành rà soát quy trình mở tài khoản của 12 công ty môi giới chứng khoán. Kết quả rà soát đã phát hiện nhiều thiếu sót nghiêm trọng, bao gồm việc thực hiện thẩm định do diligence không đầy đủ đối với hồ sơ mở tài khoản, chấp nhận các tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo trong quá trình mở tài khoản, cũng như những điểm yếu trong quản lý mối quan hệ đại lý xuyên biên giới với các trung gian nước ngoài. SFC đặc biệt quan ngại về nguy cơ tài khoản khách hàng có thể bị sử dụng sai mục đích nhằm thực hiện các giao dịch đáng ngờ hoặc bất hợp pháp, từ đó làm gia tăng rủi ro rửa tiền và tài trợ khủng bố.
SFC yêu cầu tất cả các pháp nhân được cấp phép tiến hành kiểm tra nội bộ càng sớm càng tốt trong khả năng thực tiễn nhằm xác định xem có bất kỳ tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo nào từng được chấp nhận để mở tài khoản hay không. Ngoài ra, SFC cũng nêu rõ các biện pháp bổ sung mà các pháp nhân được cấp phép phải thực hiện khi mở và quản lý tài khoản cho nhà đầu tư đại lục. Các biện pháp bổ sung này bao gồm: đóng các tài khoản đầu tư được mở bằng tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo; đóng các tài khoản đầu tư không hoạt động và có số dư bằng không; đồng thời, khi mở tài khoản đầu tư mới, bắt buộc phải thu thập tuyên bố bằng văn bản từ nhà đầu tư và yêu cầu mọi giao dịch thanh toán và rút tiền chỉ được thực hiện thông qua tài khoản ngân hàng do chính khách hàng đứng tên tại các ngân hàng đủ điều kiện.
