Hướng dẫn đăng ký mua sản phẩm ETF Bitcoin, Ethereum giao ngay thị trường sơ cấp qua Victory Securities tại Hồng Kông
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
Hướng dẫn đăng ký mua sản phẩm ETF Bitcoin, Ethereum giao ngay thị trường sơ cấp qua Victory Securities tại Hồng Kông
Bài viết này sẽ tổng hợp và sắp xếp thông tin liên quan đến việc đăng ký mua sản phẩm ETF tiền mặt Bitcoin, Ethereum tại Hồng Kông thông qua thị trường sơ cấp của Victory Securities.
Chuyên sâu báo cáo Web3Tác giả: Bowen, Bạch Lộ Hội khách sảnh
Việc phê duyệt niêm yết các quỹ ETF tiền điện tử giao ngay Bitcoin và Ethereum là tâm điểm tuyệt đối của thị trường Hồng Kông trong tháng 4.
Ngày 15 tháng 4, Công ty quản lý quỹ Boshì (Quốc tế), Công ty quản lý quỹ Hoa Hạ (Hồng Kông) và Công ty quản lý tài sản Jia Shi Quốc tế - ba công ty con tại Hồng Kông thuộc các quỹ công lớn đến từ Trung Quốc đại lục - cùng ngày thông báo đã được Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông (SFC) chấp thuận cung cấp dịch vụ quản lý tài sản ảo cho nhà đầu tư, đồng thời lên kế hoạch ra mắt các sản phẩm quản lý tài sản ảo giao ngay. Chứng khoán Thắng Lợi, với tư cách là công ty chứng khoán đầu tiên tại Hồng Kông có thể nhận đăng ký mua ETF giao ngay Bitcoin và Ethereum bằng tiền mã hóa ở thị trường sơ cấp, sẽ đồng thời mở cửa đăng ký thực vật cho các ETF này.
Xem thêm tin tức tại: Sớm nhất thứ Hai tới được phê duyệt! Tổng quan năng lực 7 đơn vị tham gia ETF Bitcoin giao ngay tại Hồng Kông
Đối với nhà đầu tư tài sản ảo, việc đăng ký thực vật là một trong những điểm nổi bật nhất của đợt ra mắt ETF Bitcoin và Ethereum giao ngay tại Hồng Kông lần này. Đặc biệt trong bối cảnh hiện nay, các ngân hàng lớn tại Hồng Kông vẫn chưa hoàn toàn thân thiện với việc rút tiền từ sàn giao dịch tài sản ảo, sự xuất hiện của ETF đã mở ra kênh rút tiền hợp pháp cho Bitcoin và Ethereum, đóng vai trò then chốt trong việc khôi phục niềm tin thị trường.
Bài viết hôm nay, Bạch Lộ Hội khách sảnh sẽ tổng hợp và làm rõ thông tin liên quan đến việc đăng ký thực vật trên thị trường sơ cấp của Chứng khoán Thắng Lợi đối với các ETF Bitcoin và Ethereum giao ngay tại Hồng Kông, bao gồm điều kiện và cách thức mở tài khoản, quy trình đăng ký thực vật, phí giao dịch, không gian套利打新 và các nội dung khác, nhằm giúp nhà đầu tư chuẩn bị trước cho việc triển khai chiến lược.
Lợi thế của các quỹ ETF tài sản ảo giao ngay
Đối với nhà đầu tư tài sản ảo, an toàn tài sản luôn là yếu tố hàng đầu cần cân nhắc. Một mặt, mạng lưới blockchain thường xuyên xảy ra tấn công hacker, dễ gây tổn thất không thể khắc phục cho nhà đầu tư; mặt khác, áp lực giám sát khiến tính tuân thủ pháp lý của tài sản ảo luôn tiềm ẩn rủi ro chính sách. Sự xuất hiện của ETF giao ngay cung cấp giải pháp tốt cho hai vấn đề then chốt này.
Các công ty quản lý quỹ ETF sẽ hợp tác chặt chẽ với các tổ chức lưu ký lớn, uy tín, vừa giảm thiểu rủi ro bị hack và lừa đảo, vừa giải quyết vấn đề quản lý khóa riêng và ví cho nhà đầu tư, mang lại tiện ích về mặt kỹ thuật. Đồng thời, do các ETF Bitcoin và Ethereum giao ngay đều chịu sự kiểm tra và giám sát nghiêm ngặt từ SFC Hồng Kông, tính hợp pháp và tuân thủ pháp lý của chúng sẽ cung cấp cho các định chế truyền thống lựa chọn đa dạng hơn, thanh khoản cao hơn; đặc biệt khi hiện tại SEC Mỹ vẫn chưa phê duyệt ETF Ethereum giao ngay, việc ra mắt ETF Ethereum giao ngay tại Hồng Kông hứa hẹn mở rộng cơ hội tiếp xúc rủi ro cho nhiều tổ chức, tạo nên cơ hội thị trường không thể bỏ lỡ.
Hiện tại phải thông qua Chứng khoán Thắng Lợi để đăng ký thực vật trên thị trường sơ cấp của ETF
Theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông, nếu các ETF Bitcoin và Ethereum giao ngay sử dụng phương thức đăng ký chuộc lại bằng tài sản thực, tài sản ảo cần được chuyển vào hoặc ra khỏi tài khoản lưu ký của quỹ thông qua các tổ chức được SFC công nhận. Chứng khoán Thắng Lợi dẫn đầu trong việc tuân thủ pháp lý, trở thành công ty chứng khoán đầu tiên tại Hồng Kông có thể thực hiện đăng ký thực vật Bitcoin và Ethereum trên thị trường sơ cấp.
Trong tiến trình hợp pháp hóa tài sản ảo tại Hồng Kông, Chứng khoán Thắng Lợi với tư cách là đại diện các công ty môi giới đã xác lập lợi thế tiên phong. Chứng khoán Thắng Lợi đã được cấp giấy phép số 1 (giao dịch tài sản ảo), giấy phép số 4 (tư vấn tài sản ảo) và giấy phép số 9 (dịch vụ quản lý tài sản ảo), là công ty chứng khoán đầu tiên tại Hồng Kông có thể cung cấp dịch vụ tài sản ảo cho nhà đầu tư bán lẻ. Việc sở hữu đầy đủ giấy phép giúp hoạt động kinh doanh của Chứng khoán Thắng Lợi sớm được triển khai.
Gần đây, Chứng khoán Thắng Lợi trở thành công ty chứng khoán đầu tiên được SFC phê duyệt cho phép nạp/rút bằng tiền mã hóa, đồng thời ra mắt nền tảng VictoryX Thắng Lợi Thông – tích hợp tài sản ảo, cổ phiếu Hồng Kông và Mỹ. Việc ra mắt ứng dụng đúng thời điểm với thời điểm ra mắt ETF tài sản ảo giao ngay đã tạo cơ hội phát triển mạnh mẽ cho Chứng khoán Thắng Lợi.
Chi tiết đăng ký thực vật dành cho nhà đầu tư
Sau khi các ETF Bitcoin và Ethereum giao ngay đợt đầu tiên được phê duyệt, Chứng khoán Thắng Lợi sẽ là kênh duy nhất tham gia đăng ký thực vật trên thị trường sơ cấp. Nội dung dưới đây sẽ tổng hợp các chi tiết thực tế liên quan đến việc tham gia đăng ký ETF qua Chứng khoán Thắng Lợi, giúp nhà đầu tư làm quen tốt hơn với quy trình đăng ký.
Điều kiện mở tài khoản cho nhà đầu tư
Theo phương thức giao dịch hiện hành tại Hồng Kông, bất kỳ ai mua ETF cũng cần mua một số lượng nhất định đơn vị quỹ, mức门槛 khác nhau sẽ ảnh hưởng đến giao dịch và chi phí.
Tại Hồng Kông tồn tại hạn chế đối với nhà đầu tư, theo Yêu cầu Thông tư Liên hợp, việc bán các sản phẩm liên quan tài sản ảo phải tuân thủ yêu cầu pháp lý tại khu vực tài phán tương ứng, cụ thể các ETF tài sản ảo giao ngay bị cấm bán cho nhà đầu tư Trung Quốc đại lục. Các sản phẩm liên quan tài sản ảo không được chào bán trực tiếp hoặc gián tiếp tại Trung Quốc đại lục cho pháp nhân hoặc cá nhân Trung Quốc đại lục, hay vì lợi ích của họ. Pháp nhân hoặc cá nhân Trung Quốc đại lục, nếu chưa được cấp phép chính phủ Trung Quốc đại lục cần thiết, không được mua trực tiếp hoặc gián tiếp ETF Bitcoin.
Việc dòng vốn "Nam Hướng" có thể dùng để đầu tư vào ETF tài sản ảo giao ngay hay không hiện chưa có tiếng nói thống nhất, nhưng khả năng thực hiện vẫn rất thấp.
Yêu cầu mở tài khoản tại Chứng khoán Thắng Lợi
Truy cập trang web chính thức Chứng khoán Thắng Lợi, chọn mục «Dịch vụ Khách hàng» - «Mở tài khoản» để tìm hướng dẫn quy trình mở tài khoản. Tải ứng dụng «Thắng Lợi Thông» từ trang web chính thức, nhấn «Mở tài khoản ngay» từ trang chủ cũng có thể nhanh chóng bắt đầu quy trình mở tài khoản.
Cá nhân cư dân Trung Quốc đại lục mở tài khoản cá nhân cần chuẩn bị hồ sơ sau:
(i) Thẻ căn cước thế hệ hai Trung Quốc đại lục
(ii) Thẻ ghi nợ tên thật mở tại ngân hàng Trung Quốc đại lục. Thẻ ngân hàng chỉ dùng để xác minh danh tính, không dùng và không thể dùng cho việc nạp/rút tiền liên quan tài khoản Thắng Lợi;
(iii) Hộp thư điện tử, dùng để nhận thông báo và thông tin tài khoản từ Thắng Lợi sau này;
(iv) Nếu địa chỉ khai báo của khách hàng khác với địa chỉ trên thẻ căn cước Trung Quốc, cần cung cấp bản sao một trong các giấy tờ chứng minh địa chỉ trong vòng 3 tháng gần nhất (ví dụ: hóa đơn thuế, hóa đơn điện/nước/gas, sao kê ngân hàng...);
(v) Tài khoản ngân hàng Hồng Kông (dùng cho giao dịch sau khi mở tài khoản).
Cá nhân cư dân Hồng Kông mở tài khoản cá nhân cần chuẩn bị hồ sơ sau:
(i) Thẻ căn cước cư dân Hồng Kông;
(ii) Bản sao một trong các giấy tờ chứng minh địa chỉ trong vòng 3 tháng gần nhất (ví dụ: hóa đơn thuế, hóa đơn điện/nước/gas, sao kê ngân hàng...);
(iii) Hộp thư điện tử, dùng để nhận thông báo và thông tin tài khoản từ Thắng Lợi sau này;
(iv) Tài khoản ngân hàng Hồng Kông.
Công ty Hồng Kông mở tài khoản công ty cần chuẩn bị hồ sơ sau:
(i) Bản sao nghị quyết hội đồng quản trị;
(ii) Bản sao thẻ căn cước / hộ chiếu và chứng minh địa chỉ trong 3 tháng gần nhất của các cá nhân sau: tất cả thành viên hội đồng quản trị, người được ủy quyền giao dịch, người được ủy quyền ký (hai loại sau do hội đồng quản trị quyết định), người thụ hưởng quyền lợi chính cuối cùng (sở hữu 10% hoặc hơn quyền lợi/cổ phần cuối cùng của công ty);
(iii) Giấy chứng nhận đăng ký công ty (CI) và giấy chứng nhận đổi tên công ty (nếu có);
(iv) Điều lệ hoặc quy tắc công ty;
(v) Chứng minh địa chỉ công ty;
(vi) Chứng minh tài khoản ngân hàng công ty;
(vii) Báo cáo niên độ gần nhất, tất cả thông báo thay đổi thư ký và giám đốc sau đó (bổ nhiệm/thôi nhiệm) (biểu mẫu D2A/ND2A), và biểu mẫu phân bổ cổ phần (biểu mẫu SC1/NSC1) và/hoặc văn bản chuyển nhượng liệt kê thông tin cổ đông hiện tại (nếu áp dụng);
(viii) Giấy phép đăng ký kinh doanh còn hiệu lực (BR);
(ix) Sơ đồ cấu trúc cổ phần công ty (có thể do giám đốc ký).
Công ty nước ngoài mở tài khoản công ty cần chuẩn bị hồ sơ sau:
(i) Bản sao nghị quyết hội đồng quản trị;
(ii) Bản sao thẻ căn cước / hộ chiếu và chứng minh địa chỉ trong 3 tháng gần nhất của các cá nhân sau: tất cả thành viên hội đồng quản trị, người được ủy quyền giao dịch, người được ủy quyền ký (hai loại sau do hội đồng quản trị quyết định), người thụ hưởng quyền lợi chính cuối cùng (sở hữu 10% hoặc hơn quyền lợi/cổ phần cuối cùng của công ty);
(iii) Giấy chứng nhận đăng ký công ty (CI) và giấy chứng nhận đổi tên công ty (nếu có);
(iv) Điều lệ hoặc quy tắc công ty;
(v) Chứng minh địa chỉ công ty;
(vi) Chứng minh tài khoản ngân hàng công ty;
(vii) Sổ ghi chép giám đốc & sổ ghi chép cổ đông;
(viii) Giấy chứng nhận đang làm việc của giám đốc (phát hành trong 6 tháng gần nhất) (2 điều trên có thể hỏi nhà cung cấp dịch vụ doanh nghiệp hoặc trung gian địa phương);
(ix) Sơ đồ cấu trúc cổ phần công ty (có thể do giám đốc ký).
Nếu muốn mở tài khoản tài sản ảo, sau khi hoàn thành mở tài khoản chứng khoán cá nhân hoặc công ty, cần điền và ký 4 văn bản dưới dạng điện tử hoặc bản in rồi nộp. Các văn bản bao gồm:
(i) Thỏa thuận phụ lục về giao dịch tài sản ảo;
(ii) Bản tuyên bố công bố rủi ro bổ sung về tài sản ảo;
(iii) Bảng câu hỏi đánh giá khả năng chịu rủi ro;
(iv) Bảng câu hỏi kiến thức và kinh nghiệm về tài sản ảo.
Đăng ký Bitcoin, Ethereum trên thị trường sơ cấp
Sau khi hoàn thành mở tài khoản chứng khoán, nhà đầu tư sở hữu Bitcoin, Ethereum giao ngay có thể thực hiện đăng ký thực vật ETF Bitcoin, Ethereum giao ngay theo quy trình minh họa như hình dưới.
-
Mở tài khoản: Khách hàng cần mở tài khoản chứng khoán tại Chứng khoán Thắng Lợi;
-
Nạp coin: Khách hàng gửi Ethereum/Bitcoin vào tài khoản sàn giao dịch của Chứng khoán Thắng Lợi;
-
Giao dịch: Sau khi nhà quản lý đầu tư trao đổi với khách hàng, đánh giá tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư, phân tích phù hợp, xác định khách hàng phù hợp để đăng ký ETF Ethereum/Bitcoin bằng hình thức thực vật, nhà quản lý đầu tư sẽ gửi lệnh đăng ký đến Chứng khoán Thắng Lợi, Chứng khoán Thắng Lợi dùng Ethereum/Bitcoin mà khách hàng gửi để认购份额 ETF tương ứng;
-
Thanh toán: Thắng Lợi chuyển份额 ETF vào tài khoản khách hàng, gửi sao kê hàng ngày/tháng vào email khách hàng.
Đăng ký bằng tiền mặt trên thị trường sơ cấp
Đối với nhà đầu tư mới, có thể chọn hình thức đăng ký bằng tiền mặt để tham gia thị trường sơ cấp của ETF giao ngay. Mặc dù so với đăng ký thực vật thì rủi ro thua lỗ sẽ tăng lên đôi chút; nhưng so với đầu tư trực tiếp vào tài sản ảo, việc đăng ký ETF vẫn cung cấp nhiều lợi thế hơn về an toàn tài sản và tính tuân thủ pháp lý.
-
Mở tài khoản: Khách hàng cần mở tài khoản tại Chứng khoán Thắng Lợi;
-
Giao dịch: Khách hàng gửi chỉ thị giao dịch đến Chứng khoán Thắng Lợi, Chứng khoán Thắng Lợi chịu trách nhiệm đăng ký;
-
Nạp tiền: Khách hàng gửi tiền vào Chứng khoán Thắng Lợi, Chứng khoán Thắng Lợi gửi tiền vào ngân hàng lưu ký ETF;
-
Thanh toán: HKSCC phân bổ份额 cho Chứng khoán Thắng Lợi, Chứng khoán Thắng Lợi chuyển份额 cho khách hàng, Chứng khoán Thắng Lợi gửi sao kê hàng ngày/tháng vào hộp thư khách hàng.
Phí đăng ký
Không gian套利打新
Lưu ý rằng, việc đăng ký份额 ETF Bitcoin, Ethereum giao ngay bằng hình thức thực vật có thể mang lại không gian套利. Bởi vì thị trường thứ cấp có nhiều công ty chứng khoán, số lượng người dùng đông đảo, quy mô vốn có sự chênh lệch rõ rệt. Shares đăng ký từ thị trường sơ cấp thường có mức溢价 trên thị trường thứ cấp, đồng nghĩa với cơ hội kiếm lời hợp pháp.
Ngay cả khi thị trường thứ cấp diễn biến không như kỳ vọng, vì có thể dùng hình thức chuộc lại bằng tài sản thực để «rút tiền bằng coin», nhà đầu tư sẽ không mất đi số coin tài sản ảo ban đầu, rủi ro thua lỗ thấp.
Xử lý thuế
Việc đánh thuế ETF Bitcoin liên quan đến thuế thu nhập vốn, thuế thu nhập, thuế khấu trừ, tùy thuộc vào nơi đăng ký và loại hình ETF, nơi cư trú của nhà đầu tư, khu vực tài phán mục tiêu đầu tư và các yếu tố khác. Việc bán ETF là sự kiện chịu thuế thu nhập vốn, còn chuộc lại không phải sự kiện chịu thuế, không cần nộp thuế; đồng thời cổ tức đầu tư vào ETF Bitcoin ở quốc gia hoặc khu vực khác có thể chịu thuế khấu trừ.
Hồng Kông đánh thuế dựa trên nguyên tắc lãnh thổ, chỉ đánh thuế lợi nhuận và thu nhập đến từ Hồng Kông. Đồng thời Hồng Kông không đánh thuế thu nhập vốn đối với cả cá nhân và doanh nghiệp, tuy nhiên nếu thời gian nắm giữ ngắn, thu nhập từ bán cổ phần có thể bị coi là hoạt động kinh doanh và bị đánh thuế lợi tức. Do đó khi cư dân Hồng Kông bán ETF Bitcoin thu được chênh lệch giá, nói chung không phải chịu thuế lợi tức, đồng thời cổ tức ETF Bitcoin mà cư dân Hồng Kông nhận được tại Hồng Kông nói chung không phải nộp thuế.
Doanh nghiệp Hồng Kông khi thu được chênh lệch giá từ việc bán ETF Bitcoin sẽ bị đánh thuế lợi tức. Thuế suất lợi tức 8,25% cho 2 triệu đô la Hồng Kông đầu tiên, phần lợi nhuận đánh thuế còn lại là 16,5%. Đối với cá nhân kinh doanh độc lập hoặc hợp danh không phải pháp nhân, thuế suất lợi tức hai cấp tương ứng là 7,5% và 15%. Đồng thời nhà đầu tư doanh nghiệp khi nhận cổ tức từ việc đầu tư vào ETF Bitcoin nói chung không phải nộp thuế.
Kết luận
Cùng với việc ra mắt ETF Bitcoin và Ethereum giao ngay, cục diện cạnh tranh giữa Đông và Tây trong thị trường tài sản ảo sẽ chính thức mở màn. Quy mô thị trường Hồng Kông tuy nhỏ, nhưng khung giám sát rõ ràng, môi trường chính sách thuận lợi, thích hợp hơn cho đổi mới triển khai và kết nối với tài chính truyền thống.
Hồng Kông khi nào có thể phát huy ưu thế sánh ngang với Mỹ? Chúng ta hãy cùng chờ đợi.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
