Hướng dẫn mở tài khoản giao dịch tài sản ảo tuân thủ quy định tại Hồng Kông: VSEC, Hashkey, OSL
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
Hướng dẫn mở tài khoản giao dịch tài sản ảo tuân thủ quy định tại Hồng Kông: VSEC, Hashkey, OSL
Tổng hợp ba tổ chức tài sản ảo tuân thủ quy định tại Hồng Kông, hỗ trợ nhà đầu tư tham gia thuận tiện hơn vào chiến lược Web3 của Hồng Kông.
Chuyên sâu báo cáo Web3Tác giả: Bạch Văn, Phòng khách Bạch Lộ
Tài sản ảo vẫn là một trong những thị trường tiềm năng nhất toàn cầu hiện nay. Cùng với việc các chính sách được triển khai và ngày càng nhiều dự án tuân thủ pháp lý xuất hiện, nhu cầu của doanh nghiệp và cá nhân mở tài khoản tại các tổ chức hợp pháp ở Hồng Kông để tham gia giao dịch tài sản ảo cũng ngày càng tăng.
Bài viết này, Phòng khách Bạch Lộ tổng hợp ba tổ chức bán lẻ tài sản ảo hợp pháp duy nhất hiện có tại Hồng Kông: OSL, Hashkey, Victory Securities, nhằm giúp nhà đầu tư dễ dàng tham gia vào định hướng Web3 tại Hồng Kông hơn.
OSL
Ngày 15 tháng 12 năm 2020, OSL dẫn đầu trong việc nhận được giấy phép từ Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông (SFC), cho phép thực hiện các hoạt động quản lý loại 1 (giao dịch chứng khoán) và loại 7 (cung cấp dịch vụ giao dịch tự động). Chính thức trở thành sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số đầu tiên trên thế giới được SFC cấp phép, đã niêm yết, có bảo hiểm ví tài sản kỹ thuật số và được kiểm toán bởi một trong bốn công ty kế toán lớn, chuyên phục vụ các tổ chức và nhà đầu tư chuyên nghiệp.
Ngày 3 tháng 8 năm 2023, OSL thông báo đã được SFC phê duyệt nâng cấp giấy phép hiện tại, cho phép mở rộng dịch vụ giao dịch tài sản số như Bitcoin và Ethereum cho nhà đầu tư bán lẻ.
Về quy trình mở tài khoản, OSL chia làm hai loại: tài khoản cá nhân và tài khoản doanh nghiệp. Trong đó, việc mở tài khoản doanh nghiệp cần liên hệ qua email với nhân viên, sẽ được hướng dẫn quy trình cụ thể.
Các bước mở tài khoản cá nhân OSL như sau:
(i) Đăng ký tài khoản cơ bản bằng email, chọn «người dùng cá nhân» hoặc «người dùng doanh nghiệp»;
(ii) Hoàn tất xác minh KYC giao dịch OSL;
-
Xác minh danh tính bao gồm: Thông tin cá nhân, tài liệu tùy thân (CMND, hộ chiếu), bằng chứng địa chỉ*, xác minh sinh trắc học, thông tin tài chính, bằng chứng tài sản, ký kết thỏa thuận;
-
Tài liệu tùy thân cần chuẩn bị bao gồm: CMND, hộ chiếu;
-
Tài liệu chứng minh địa chỉ cần chuẩn bị bao gồm: Sao kê ngân hàng/thẻ tín dụng/hóa đơn nước/điện/gas trong vòng ba tháng;
(iii) Hoàn tất «đánh giá sở thích rủi ro», quyết định các chức năng giao dịch bạn có thể sử dụng; nếu điểm đánh giá quá thấp, có thể bị hạn chế một số danh mục giao dịch;
(iv) Sau khi hoàn tất các bước trên, sàn OSL sẽ tiến hành xét duyệt, kết quả thường được thông báo trong vòng một tuần;
(v) Sau khi hoàn tất quy trình mở tài khoản, tài khoản OSL cần nạp tiền lần đầu để kích hoạt; Theo quy định giấy phép tiền mã hóa Hồng Kông, khoản nạp tiền đầu tiên phải không dưới 10.000 đô la Hồng Kông hoặc 1.500 đô la Mỹ.
Hashkey Exchange
Ngày 10 tháng 11 năm 2022, Hash Blockchain Limited thuộc nhóm Hashkey Group đã nhận được giấy phép từ Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông (SFC), cho phép thực hiện các hoạt động quản lý loại 1 (giao dịch chứng khoán) và loại 7 (cung cấp dịch vụ giao dịch tự động). Sau đó đã ra mắt sàn giao dịch hợp pháp Hashkey Exchange.
Ngày 3 tháng 8 năm 2023, HashKey Exchange chính thức thông báo được nâng cấp giấy phép số 1 và số 7, trở thành một trong những sàn giao dịch được cấp phép đầu tiên tại Hồng Kông cung cấp dịch vụ cho người dùng bán lẻ.
Hiện tại, các dịch vụ của Hashkey Exchange có thể chia thành các loại sau:
(i) Nhà đầu tư chuyên nghiệp cá nhân: Cá nhân / hoặc liên danh với người khác, hoặc công ty đầu tư do cá nhân sở hữu toàn bộ, có tổng danh mục đầu tư không dưới 8 triệu đô la Hồng Kông hoặc ngoại tệ tương đương tại thời điểm liên quan;
(ii) Nhà đầu tư chuyên nghiệp doanh nghiệp: Pháp nhân hoặc công ty hợp danh, có tổng danh mục đầu tư không dưới 8 triệu đô la Hồng Kông hoặc ngoại tệ tương đương, hoặc tổng tài sản không dưới 40 triệu đô la Hồng Kông hoặc giá trị thị trường ngoại tệ tương đương tại thời điểm liên quan;
(iii) Nhà đầu tư chuyên nghiệp tổ chức: Thực thể đáp ứng định nghĩa «nhà đầu tư chuyên nghiệp» theo Điều lệ Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai, ví dụ như ngân hàng, công ty môi giới, công ty bảo hiểm hoặc các trung gian được giám sát khác;
(iv) Khách hàng cá nhân hoặc nhà đầu tư bán lẻ: Bất kỳ ai ngoài nhóm nhà đầu tư chuyên nghiệp.
Các bước mở tài khoản cá nhân Hashkey Exchange như sau:
(i) Nhập số điện thoại hoặc email, điền mã xác nhận để hoàn tất đăng ký tài khoản;
Email tạm thời không chấp nhận bao gồm: qq.com, 163.com, 126.com, sohu.com, sina.com, v.v.; Số điện thoại không được đến từ Trung Quốc đại lục, Hoa Kỳ, Malaysia, Samoa thuộc Mỹ, Bangladesh, Algeria, Ai Cập, Guam, Ma-rốc, Puerto Rico, quần đảo Bắc Mariana;
(ii) Làm theo các bước hướng dẫn để hoàn tất xác minh KYC. Khi xác minh KYC cần chọn loại tài khoản, sau khi chọn sẽ không thể thay đổi;
-
Xác minh danh tính bao gồm: Thông tin cá nhân, tài liệu và xác minh sinh trắc học, thông tin tài chính, bằng chứng tài sản, ký kết thỏa thuận;
-
Các khu vực hộ chiếu không chấp nhận bao gồm: Nga, Afghanistan, Angola, Burundi, Belarus, Cộng hòa Dân chủ Congo, Cộng hòa Trung Phi, Bờ Biển Ngà, Cuba, Eritrea, Ethiopia, Guinea, Guinea-Bissau, Haiti, Iraq, Iran, Triều Tiên, Liban, Liberia, Libya, Mali, Myanmar, Nicaragua, Rwanda, Sudan, Sierra Leone, Somalia, Syria, Ukraine, Venezuela, Yemen, Nam Phi, Zimbabwe, Nam Sudan;
-
Tài liệu chứng minh địa chỉ cần chuẩn bị bao gồm: Sao kê ngân hàng/thẻ tín dụng/hóa đơn nước/điện/gas trong vòng ba tháng; Nếu dùng giấy tờ địa chỉ của người thân, cần cung cấp thêm tài liệu chứng minh mối quan hệ.
(iii) Thực hiện xác minh khuôn mặt;
(iv) Hoàn tất bảng câu hỏi đầu tư;
(v) Hoàn tất xác minh chuyển khoản ngân hàng. Khi chuyển khoản ngân hàng, cần tải lên hai thông tin: thẻ ngân hàng cùng tên với tài khoản và bằng chứng chuyển khoản nạp tiền;
Theo quy định giấy phép tiền mã hóa Hồng Kông, khoản nạp tiền đầu tiên phải không dưới 10.000 đô la Hồng Kông hoặc 1.500 đô la Mỹ;
Khu vực HashKey chấp nhận nạp tiền: Hồng Kông, Úc, Áo, Bỉ, Canada, Ireland, Israel, Ý, Na Uy, Bồ Đào Nha, Singapore, Tây Ban Nha, Thụy Điển, Thụy Sĩ, Anh, Hoa Kỳ (nhưng không hỗ trợ giấy tờ tùy thân Mỹ và không hỗ trợ chuyển khoản bằng thẻ Visa).
Đối với nhà đầu tư doanh nghiệp và tổ chức, sau khi chọn loại danh tính tương ứng, nhân viên sẽ gửi các tài liệu liên quan qua email và hướng dẫn quy trình mở tài khoản.
Victory Securities (Thắng Lợi Chứng khoán)
Ngày 9 tháng 12 năm 2022, Victory Securities nhận được giấy phép loại 1 và loại 4 về tài sản ảo tại Hồng Kông, trở thành tập đoàn tài chính đầu tiên tại Hồng Kông được Ủy ban Chứng khoán cấp phép đồng thời cho cả giao dịch và tư vấn tài sản ảo.
Ngày 24 tháng 11 năm 2023, Victory Securities được SFC phê duyệt, trở thành công ty chứng khoán nội địa đầu tiên tại Hồng Kông có thể cung cấp dịch vụ giao dịch và tư vấn tài sản ảo cho nhà đầu tư bán lẻ sau khi quy định mới được ban hành.
Theo hướng dẫn trên trang web chính thức của Victory Securities, nhà đầu tư cần hoàn tất việc mở tài khoản chứng khoán trước; sau khi mở tài khoản xong, khách hàng không phải cư dân Trung Quốc đại lục có thể thực hiện các bước tiếp theo để mở tài khoản tài sản ảo «VA».
Đối với tài khoản cá nhân, các khách hàng đủ điều kiện mở tài khoản chứng khoán tại Victory Securities bao gồm: khách hàng có thẻ căn cước Hồng Kông và khách hàng có thẻ căn cước Trung Quốc đại lục.
Các tài liệu cần chuẩn bị cho khách hàng có thẻ căn cước Hồng Kông bao gồm: (i) Thẻ căn cước Hồng Kông; (ii) Số điện thoại Hồng Kông; (iii) Số tài khoản ngân hàng Hồng Kông để sử dụng cho việc gửi tiền sau này; (iv) Bằng chứng địa chỉ trong vòng ba tháng, như sao kê ngân hàng, hóa đơn điện/nước/gas; (v) Địa chỉ email để nhận thông báo và tài liệu liên quan từ Victory Securities.
Các tài liệu cần chuẩn bị cho khách hàng có thẻ căn cước Trung Quốc đại lục bao gồm: (i) Thẻ căn cước thế hệ thứ hai của Trung Quốc đại lục; (ii) Số điện thoại Trung Quốc đại lục; (iii) Thẻ ghi nợ cùng tên mở tại ngân hàng Trung Quốc đại lục để xác minh; (iv) Tài khoản ngân hàng Hồng Kông để sử dụng cho việc gửi tiền sau này; (v) Bằng chứng địa chỉ trong vòng ba tháng, như sao kê ngân hàng, hóa đơn điện/nước/gas; (vi) Địa chỉ email để nhận thông báo và tài liệu liên quan từ Victory Securities.
Sau khi chuẩn bị đầy đủ hồ sơ, khách hàng cá nhân có thể truy cập mục «Dịch vụ Khách hàng» - «Câu hỏi Thường gặp» trên trang web chính thức của Victory Securities, nơi đã liệt kê chi tiết các bước thao tác kèm hình ảnh, điền theo yêu cầu để hoàn tất việc mở tài khoản chứng khoán.
Đối với tài khoản doanh nghiệp, hiện tại quy trình mở tài khoản được phân biệt theo hai loại: công ty Hồng Kông và công ty nước ngoài.
Các tài liệu cần chuẩn bị cho công ty Hồng Kông bao gồm: (i) Bản sao nghị quyết hội đồng quản trị; (ii) Bản sao thẻ căn cước/hộ chiếu và bằng chứng địa chỉ trong ba tháng gần đây của tất cả thành viên hội đồng quản trị, người được ủy quyền giao dịch, người được ủy quyền ký tên, và các chủ sở hữu cuối cùng sở hữu hơn 10% quyền lợi/cổ phần công ty; (iii) Giấy chứng nhận đăng ký công ty, CI và giấy chứng nhận đổi tên công ty (nếu có); (iv) Điều lệ công ty hoặc quy tắc nội bộ; (v) Bằng chứng địa chỉ công ty; (vi) Tài khoản ngân hàng công ty; (vii) Báo cáo niên độ gần nhất, tất cả thông báo bổ nhiệm/từ nhiệm thư ký và giám đốc sau đó, và biểu mẫu phân phối cổ phần và/hoặc văn bản chuyển nhượng ghi rõ thông tin cổ đông hiện tại; (viii) Giấy phép đăng ký kinh doanh còn hiệu lực, BR; (ix) Sơ đồ cơ cấu cổ phần công ty.
Các tài liệu cần chuẩn bị cho công ty nước ngoài bao gồm: (i) Bản sao nghị quyết hội đồng quản trị; (ii) Bản sao thẻ căn cước/hộ chiếu và bằng chứng địa chỉ trong ba tháng gần đây của tất cả thành viên hội đồng quản trị, người được ủy quyền giao dịch, người được ủy quyền ký tên, và các chủ sở hữu cuối cùng sở hữu hơn 10% quyền lợi/cổ phần công ty; (iii) Giấy chứng nhận đăng ký công ty, CI và giấy chứng nhận đổi tên công ty (nếu có); (iv) Điều lệ công ty hoặc quy tắc nội bộ; (v) Bằng chứng địa chỉ công ty; (vi) Tài khoản ngân hàng công ty; (vii) Hồ sơ giám đốc; (viii) Hồ sơ cổ đông; (ix) Giấy chứng nhận đang làm việc của giám đốc được phát hành trong vòng 6 tháng gần nhất; (x) Sơ đồ cơ cấu cổ phần công ty.
Dù là công ty Hồng Kông hay công ty nước ngoài, các bản sao tài liệu đều phải được nhân viên chuyên nghiệp được SFC công nhận như luật sư hành nghề, kế toán hành nghề, công chứng viên xác nhận, ký tên và cung cấp bản sao giấy phép hành nghề.
Sau khi chuẩn bị xong tài liệu, cần điền vào 4 biểu mẫu liên quan, hướng dẫn điền biểu mẫu có thể tìm thấy tại mục «Dịch vụ Khách hàng» - «Câu hỏi Thường gặp» - «Hướng dẫn Mở tài khoản» - «Cách mở tài khoản doanh nghiệp» trên trang web chính thức của Victory Securities.
Sau khi hoàn tất các biểu mẫu dưới đây, có thể mở tài khoản doanh nghiệp theo hai cách sau:
(i) Gửi qua đường bưu điện: Sau khi các biểu mẫu và tài liệu cần thiết đã được xác nhận và chứng kiến ký tên, có thể gửi đến văn phòng Hồng Kông của Victory Securities. Nếu hồ sơ đầy đủ, khoảng 2-3 ngày để xét duyệt, sau khi thẩm định thành công thì tài khoản sẽ được kích hoạt.
(ii) Đến trực tiếp: Người giám đốc hoặc người được ủy quyền ký tên theo biên bản họp phải mang theo bản gốc hoặc bản sao đã được xác nhận của các tài liệu cần thiết, đến trực tiếp văn phòng Hồng Kông của Victory Securities để điền và ký các biểu mẫu. Nếu hồ sơ đầy đủ, khoảng 2-3 ngày để xét duyệt, sau khi thẩm định thành công thì tài khoản sẽ được kích hoạt.
Dù là tài khoản cá nhân hay doanh nghiệp, sau khi hoàn tất việc mở tài khoản chứng khoán, hãy truy cập mục «Dịch vụ Khách hàng» - «Câu hỏi Thường gặp» - «Hướng dẫn Mở tài khoản» - «Cách tạo tài khoản VA tài sản ảo» - Đăng nhập vào khu vực khách hàng trên trang web chính thức của Victory Securities, điền 4 biểu mẫu liên quan để hoàn tất việc mở tài khoản VA tài sản ảo.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
