SEC США обвинила 38 компаний в выдаче себя за американских инвестиционных консультантов путем подачи ложных заявлений.
TechFlow: 28 августа Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила 38 организаций в существенном искажении данных в форме ADV за период с 2025 по 2026 год, пытаясь представить себя в качестве легитимных консалтинговых компаний для американских инвесторов. По информации SEC, ряд указанных лиц, вероятнее всего, находится за рубежом, использовал зарубежные IP-адреса для подключения к системе подачи отчетности SEC и указывал в документах несуществующие адреса офисов, нерабочие номера телефонов, а также непроверяемые сведения о праве собственности и аудите фондов. На ряде связанных с ними веб-сайтов также публикуются поддельные сертификаты регистрации в SEC.
Комиссия уже обратилась в окружной федеральный суд штата Колорадо с исковым заявлением, запрашивая наложение постоянного судебного запрета, ограничение права на подачу отчетов консультантами, освобожденными от обязательной регистрации, а также применение гражданских штрафов. Соответствующие отчеты данных 38 организаций также были удалены с официального сайта SEC.
