深潮 TechFlow 消息,据 Cointelegraph 报道,资管集团 VanEck 将支付 175 万美元的罚款,以解决与其 2021 年推出的以社交媒体为重点的 ETF 相关的美国证券交易委员会(SEC)指控。
SEC 在 2 月 16 日的一份声明中透露,2021 年 3 月 VanEck 推出社交情绪 ETF 时,并未完全披露一位知名社交媒体人士参与推广该产品。 该 ETF 旨在通过社交媒体和其他数据来源的「积极见解」来跟踪指数。然而,SEC 发现,为了通过社交媒体提高基金的成功率,VanEck 与一位有影响力的在线人物合作,以增强该基金的吸引力。
美国证券交易委员会批评了这笔隐藏的交易,重点是 VanEck 未能将影响者的意图参与告知 ETF 董事会。这项未披露的安排对管理合同和基金运作产生了重大影响,违反了董事会在咨询合同讨论期间监督财务方面的职责。
VanEck同意美国证券交易委员会的命令,承认其违反了《投资公司法》和《投资顾问法》。该公司接受了停止令、谴责和所需的经济处罚,但没有承认或否认调查结果。




