미 SEC, 허위 신고로 미국 투자 자문사를 사칭한 38개 기관 기소

TechFlow 소식, 8월 28일 미국 증권거래위원회(SEC)는 2025년부터 2026년 사이에 ADV 양식에서 중대한 허위 기재를 한 38개 실체를 고발했으며, 이들은 미국 투자자를 대상으로 하는 합법적인 자문회사로 자신을 포장하려 했던 것으로 알려졌다. SEC에 따르면 일부 실체는 해외에 위치해 있었으며 해외 IP 주소를 통해 SEC 신고 시스템에 접속했고, 문서에는 허위 사무실 주소와 유효하지 않은 전화번호, 확인이 불가능한 소유권 및 펀드 감사 정보를 기재했다. 관련 웹사이트 중 일부에는 허위의 SEC 등록 인증서가 게시되어 있기도 하다.

SEC은 콜로라도 연방 지방 법원에 소송을 제기해 영구 금지 명령, 면제 보고 어드바이저리 신고 제출을 제한하는 금지 명령 및 민사 벌금을 청구했으며, 공식 홈페이지에서 해당 38개 실체의 관련 신고 파일을 삭제했다.