米SEC、38の企業体を虚偽申告により米国投資顧問を装ったとして告訴

TechFlow の報道によると、8月28日、米国証券取引委員会（SEC）は、38の団体・企業が2025年から2026年にかけてADV申請書上で重大な虚偽記載を行ない、米国向け投資家に対し合法的なコンサルティングファームとして自らを装おうとしたと訴えた。SECによれば、一部団体は海外に所在しており、SECの申請システムへのアクセスに外国のIPアドレスを使用し、文書には架空の事務所住所、機能しない電話番号、確認不能な所有者情報およびファンド監査情報を記載していた。関連ウェブサイトには、偽造されたSEC登録証書を掲載している例もあった。

SECはコロラド州連邦地方裁判所に提訴し、永久差止命令、免除報告アドバイザー申請書の提出を制限する行為禁止命令、および民事罰金を求めている。また、SECは公式サイトから当該38団体の関連申請書類をすべて削除した。