La SEC américaine accuse 38 entités de se faire passer pour des conseillers en investissement américains au moyen de fausses déclarations.
TechFlow rapporte que, le 28 août, la Securities and Exchange Commission (SEC) a accusé 38 entités d'avoir effectué des déclarations inexactes substantielles dans le formulaire ADV entre 2025 et 2026, afin de se présenter comme des cabinets de conseil légitimes destinés aux investisseurs américains. La SEC indique que certaines entités pourraient être situées à l'étranger, avoir utilisé des adresses IP étrangères pour se connecter au système de déclaration de la SEC, et renseigné dans leurs documents des adresses de bureau fictives, des numéros de téléphone invalides, ainsi que des informations concernant la propriété et les audits de fonds non vérifiables. Certains sites web connexes affichent également de faux certificats d'enregistrement de la SEC.
La SEC a intenté une action en justice devant le tribunal de district fédéral du Colorado, réclamant une injonction permanente, une ordonnance limitant le dépôt de déclarations de conseillers exemptés par ces entités, ainsi que des amendes civiles, et a déjà retiré les documents de déclaration correspondants à ces 38 entités de son site web officiel.
